单选题

高级管理人员的任职资格应当符合法律、行政法规和()的规定。信托公司不得聘任未取得任职资格的人员担任高级管理人员或承担相关工作。

A. 股东会
B. 董事会
C. 监事会
D. 银监会

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单选题
高级管理人员的任职资格应当符合法律、行政法规和()的规定。信托公司不得聘任未取得任职资格的人员担任高级管理人员或承担相关工作。
A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.银监会
答案
多选题
发行人董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有下列情形()。
A.被中国证券会采取证券市场禁入措施尚在禁入期 B.最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近在12个月内受到证券交易所公开谴责 C.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见 D.在其他经济机构兼职
答案
多选题
发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有下列哪些情形()
A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的 B.最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责 C.因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见 D.最近12个月内被证券交易所约见谈话
答案
多选题
首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有( )情形。
A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的 B.最近12个月内受到中国证监会行政处罚 C.最近半年内受到证券交易所公开谴责 D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
答案
多选题
在主板上市公司首次公开发行股票,发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格,且不得有(  )情形。
A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的 B.近48个月内受到中国证监会行政处罚 C.近2年内受到证券交易所公开谴责 D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见
答案
单选题
公司的董事、监事、高级管理人员在执行公司职务时应当遵守法律、行政法规和公司章程,下列关于公司董事、监事、高级管理人员的行为,违反法律、行政法规或者公司章程规定的是( )。
A.甲公司经理张某接受他人与公司交易的佣金归为公司所有 B.甲公司董事李某经股东大会同意后,与本公司订立合同,进行交易 C.甲公司财务负责人王某将公司资金以其妻子的名义开立账户存储 D.甲公司董事赵某经董事会同意,将公司资金借贷给乙公司的董事钱某
答案
单选题
依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、,行政法规,具有()年以上与其所任职务相关的工作经历;高级管理人员还应当具备基金从业资格。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
创业板上市要求发行人的()应当忠实、勤勉、尽责,具备法律、行政法规和规章规定的资格。Ⅰ.股东 Ⅱ.董事 Ⅲ.监事 Ⅳ.高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人的经理和其他高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有基金从业资格和__年以上与其所任职务相关的工作经历()
A.半年 B.一年 C.二年 D.三年
答案
单选题
基金管理人员的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
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董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程,对公司负有义务和义务() 董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定,对公司负有忠实义务和勤勉义务。 基金管理人可设总经理一人,副总经理若干人。经理层人员应当符合法律、行政法规和()规定的条件,并取得其核准的任职资格。 依据《证券投资基金管理公司管理办法》的规定,设立基金管理公司,应当有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于()人,并应当取得基金从业资格。 保险机构或者其从业人员违反保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定,由中国保监会依照法律、行政法规进行处罚;法律、行政法规没有规定的,由中国保监会责令改正,给予警告,涉嫌犯罪的,依法移交司法机构追究刑事责任() 创业板上市要求发行人的()应当忠实、勤勉、尽责,具备法律、行政法规和规章规定的资格。Ⅰ.股东    Ⅱ.董事    Ⅲ.监事  Ⅳ.高级管理人员 董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程的规定,损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。 ()负责对高级管理人员违反法律、行政法规或者章程的行为和损害银行利益的行为进行监督。 ()负责对高级管理人员违反法律、行政法规或者章程的行为和损害银行利益的行为进行监督 ()负责对高级管理人员违反法律、行政法规或者章程的行为和损害银行利益的行为进行监督。   根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》,发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉,具备法律、行政法规和规章规定的资格() 创业板上市要求发行人的()应当忠实、勤勉、尽责,具备法律、行政法规和规章规定的资格。I.股东 II.董事 III.监事 IV.高级管理人员 依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有(  )年以上与其所任职务相关的工作经历。 保险公司的董事、监事和高级管理人员,应当品行良好,熟悉与保险相关的法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力,并在()取得保险监督管理机构核准的任职资格。 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,监事会可以对董事、高级管理人员提起诉讼() 董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵守自律规则、行业规范和公司章程,恪守诚信,勤勉尽责。( ) 信托公司董事应当具备法律、行政法规和()规定的资格条件。 我国《保险法》规定:保险专业代理机构、保险经纪人的高级管理人员,应当品行良好,熟悉保险法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力,并在任职前取得保险监督管理机构核准的任职资格。 我国《保险法》规定:保险专业代理机构、保险经纪人的高级管理人员,应当品行良好,熟悉保险法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力,并在任职前取得保险监督管理机构核准的任职资格()
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