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近年来,一些证券公司采取()方式侵害了投资者合法权益,扰乱了市场竞争秩序
多选题
近年来,一些证券公司采取()方式侵害了投资者合法权益,扰乱了市场竞争秩序
A. 以低于成本的证券交易佣金水平、零佣金等方式招揽客户
B. 在客户不知情的情况下随意调高证券交易佣金收取标准
C. 向客户承诺证券买卖收益或赔偿证券买卖损失
D. 贬低同行、进入同行营业场所劝导客户等违法违规和不正当竞争手段
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多选题
近年来,一些证券公司采取()方式侵害了投资者合法权益,扰乱了市场竞争秩序。
A.以低于成本的证券交易佣金水平 B.在客户不知情的情况下随意调高证券交易佣金收取标准 C.向客户承诺证券买卖收益或赔偿证券买卖损失 D.贬低同行
答案
多选题
近年来,一些证券公司采取()方式侵害了投资者合法权益,扰乱了市场竞争秩序
A.以低于成本的证券交易佣金水平、零佣金等方式招揽客户 B.在客户不知情的情况下随意调高证券交易佣金收取标准 C.向客户承诺证券买卖收益或赔偿证券买卖损失 D.贬低同行、进入同行营业场所劝导客户等违法违规和不正当竞争手段
答案
单选题
下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合法权益的严重违法行为的是()
A.虚假记载 B.重大遗漏 C.第三人恭维性文字 D.误导性陈述
答案
多选题
以下哪些行为属于扰乱市场正常秩序,侵害投资者合法权益的严重违法犯罪行为( )。
A.虚假记载 B.误导性陈述 C.重大遗漏 D.对证券投资业绩进行承诺
答案
单选题
(2017年)下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合法权益的严重违法行为的是( )。
A.虚假记载 B.重大遗漏 C.第三人恭维性文字 D.误导性陈述
答案
多选题
证券公司的业务活动,应当与其等情况相适应,符合审慎监管和保护投资者合法权益的要求()
A.治理结构及从业人员构成 B.内部控制 C.合规管理 D.风险管理以及风险控制指标
答案
单选题
(2017年真题)下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合法权益的严重违法行为的是( )。
A.虚假记载 B.重大遗漏 C.第三人恭维性文字 D.误导性陈述
答案
判断题
期货公司会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定,通过正当途径维护自身合法权益,不得侵害国家利益及他人的合法权益,不得扰乱公共秩序。
答案
单选题
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,()应当督促投资者遵守法律法规的相关规定,通过正当途径维护自身合法权益,不得侵害国家利益及他人的合法权益,不得扰乱社会公共秩序
A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.会员单位 D.中国期货交易所
答案
单选题
监管机构可以采取( )监管措施,确保投资者的合法权益。
A.保护客户资产 B.提供自发性协助 C.对证券投资基金管理人进行实地检查 D.以上都正确
答案
热门试题
监管机构可以采取( )监管措施,确保投资者的合法权益。
客户若不能通过正当途径维护自身合法权益,侵害了国家利益及他人的合法权益,期货公司对此不负任何责任。 ()
下列关于保护基金投资者合法权益的说法中,正确的有( )。Ⅰ.保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标,是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础Ⅱ.保护基金投资者合法权益是监管的重中之重,股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益Ⅲ.基金投资者是股权投资基金市场的支撑者,只有基金投资者的合法权益得到应有保护,才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业,股权投资基金行业才能发展Ⅳ.基金投资者的合法权益应当被保护,使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害
监管机构应采取的确保投资者合法权益的监管措施不包括()。
监管机构可以采取下列监管措施中的(),确保投资者的合法权益。
()保护消费者的合法权益不受侵害。
唐某是某期货公司期货从业人员,后唐某由于多次从事违法行为,严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是( )。
期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,( )。
根据证券法律制度的规定,科创板上市公司信息披露方面存在重大缺陷,严重损害 投资者合法权益、严重扰乱证券市场秩序的,其股票应当( )
下列监管措施中,不能确保投资者的合法权益的是( )。
下列监管措施中,不能确保投资者的合法权益的是( )。
唐某是某期货公司期货从业人员,在工作中唐某由于多次从事违法行为,严重侵害了广大投资者的合法权益,下列选项中,有权撤销其从业资格的是()。
劳动者合法权益受侵害的主要表现有()。
简述劳动者合法权益受到侵害的主要表现。
简述劳动者合法权益受到侵害的主要表现
期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行()补偿
()应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资者的合法权益
国家加大中小投资者权益保护力度,完善中小投资者权益保护机制,保障中小投资者的,提升中小投资者维护合法权益的便利度()
股权投资基金监管的目标包括()。Ⅰ.保护基金投资者合法权益Ⅱ.保护企业主的合法权益Ⅲ.防范系统性金融风险Ⅳ.取得收益
像上题中张岚那样的合法权益受到侵害的妇女可以用()方式来保障自己的合法权益。
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