单选题

基金行为监管的三条底线是()。<br/>Ⅰ.不能搞利用非公开信息获利<br/>Ⅱ.不能进行非公平交易<br/>Ⅲ.自然人不能成为基金公司股东<br/>Ⅳ.不能搞各种形式的利益输送

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
基金行为监管的三条底线是(  )。Ⅰ.不能搞利用非公开信息获利Ⅱ.不能进行非公平交易Ⅲ.自然人不能成为基金公司股东Ⅳ.不能搞各种形式的利益输送
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金行为监管的三条底线是()。<br/>Ⅰ.不能搞利用非公开信息获利<br/>Ⅱ.不能进行非公平交易<br/>Ⅲ.自然人不能成为基金公司股东<br/>Ⅳ.不能搞各种形式的利益输送
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
主观题
“三条底线”是什么?
答案
单选题
非公开募集基金募集(),基金管理人应当向基金行业协会备案
A.开始 B.—半 C.接近完成 D.完毕
答案
单选题
在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段,“放松管制、加强监管”的三条底线不包括(  )。
A.不能搞利用非公开信息获利 B.不能利用公开信息获利 C.不能进行非公平交易 D.不能搞各形式的利益输送
答案
多选题
我们有义务保护公司的非公开信息,以下属于非公开信息的有()
A.采购合同 B.产品定价 C.公司战略目标 D.公司的招聘宣传页 E.技术规范、图纸 F.设备的工艺参数
答案
单选题
根据《电力监管信息公开办法》第三条负责全国电力监管信息的公开()
A.国家电力监管委员会 B.电力企业监管部门 C.质量监督机构
答案
单选题
非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处( )。
A.1万元以上30万元以下罚款 B.10万元以上30万元以下罚款 C.1万元以上50万元以下罚款 D.10万元以上50万元以下罚款
答案
单选题
公开信也是经常用到的关于公开信的说法,不恰当的是()。
A. 称呼要顶格写 B. 说明原因,即说明公开信的发文原因。一般要针对某一具体问题展开叙述 C. 简略叙述问题存在的情况。如果是事件,须说明在什么时间 D. 表明态度,阐明发文者对这一问题的真实态度。是提倡赞扬,或是批评反对,或者提出某种看法或主张,要一清二楚地表达出来
答案
单选题
公开信也是经常用到的关于公开信的说法,不恰当的是()
A.称呼要顶格写、后加冒号,一般用同志们朋友们表示多数,有的则直接写收信者的单位名称,但不能写个人的姓名 B.说明原因,即说明公开信的发文原因。一般要针对某一具体问题展开叙述 C.简略叙述问题存在的情况。如果是事件,须说明在什么时间、什么地点、什么人,由于什么原因做了什么事,结果如何;若是某一现象,则要指明这是什么现象,有何表现,有什么倾向,有何危害,会造成怎样的结果以及是什么原因造成的等 D.表明态度,阐明发文者对这一问题的真实态度。是提倡赞扬,或是批评反对,或者提出某种看法或主张,要一清二楚地表达出来
答案
热门试题
各金融机构工作人员掌握的客户资金动向信息,属于利用未公开信息交易罪中的“非公开信息”。() 公开信的标题不能用正副标题的写法 根据《证券投资基金法》,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处( )。 根据《证券投资基金法》,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处(  )。 下列属于内部非公开信息的有( ) 下列属于内部非公开信息的有() 如果非公开募集基金的对象累计人数超过(),就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管 如果非公开募集基金的对象累计人数超过(  )人,就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。 如果非公开募集基金的对象累计人数超过(  )人,就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。 如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过( ),则应按照公开募集基金接受监管。 下列对非公开募集基金运作的监管,表述不正确的是()。 ()是指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标,而且还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展。监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管,又不能束缚股权投资基金行业和市场的活力 我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在()环节。 我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在( )环节。 我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在( )环节。 非公开募集基金单只基金投资者数量不能超过(  )。 关于基金销售渠道的审慎调查,以下描述正确的是()。Ⅰ.应当优先根据被调查方公开披露的信息进行甄别Ⅱ.对被调查方提供的非公开信息的适当性实施尽职甄别Ⅲ.可接受被调查方提供的非公开信息Ⅳ.仅可接受被调查方提供的公开信息 对“非公开信息”的收集可以采用查阅法() 下列关于基金公司投资人员利用未公开信息进行基金投资的表述中.错误的是() 广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管,下列不属于广义基金行政监管方式的是( )。
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