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根据反洗钱法规定,金融机构下列哪些行为将受到处罚()。
多选题
根据反洗钱法规定,金融机构下列哪些行为将受到处罚()。
A. 未按照规定建立反洗钱法内控制度,未按照规定设立专门机构活着制定专业机构负责反洗钱工作的。
B. 未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料,进行核对登记,未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的。
C. 违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的。
D. 未按照规定报告大额交易和可疑交易的。
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单选题
根据反洗钱法规定,金融机构下列哪些行为将受到处罚()
A.制定专业机构负责反洗钱工作的。 B.未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料,进行核对登记,未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的。 C.违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的。 D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的。 E.以上都是
答案
多选题
根据反洗钱法规定,金融机构下列哪些行为将受到处罚()。
A.未按照规定建立反洗钱法内控制度,未按照规定设立专门机构活着制定专业机构负责反洗钱工作的。 B.未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料,进行核对登记,未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的。 C.违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的。 D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的。
答案
多选题
根据反洗钱法规定,金融机构下列哪些行为将受到处罚()
A.未按照规定建立反洗钱法内控制度,未按照规定设立专门机构负责反洗钱工作的。 B.未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料,进行核对登记,未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的。 C.违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的。 D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的。
答案
多选题
按照《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构下列哪些行为将受到处罚()
A.未按照规定建立反洗钱法内控制度,未按照规定设立专门机构负责反洗钱工作的 B.未按照规定要求单位提供有效证明文件和资料,进行核对登记,未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的 C.违反规定将反洗钱工作信息泄漏给客户和其他工作人员的 D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的
答案
主观题
《反洗钱法》第三十二条规定金融机构违反哪七条行为就会受到处罚?
答案
多选题
根据《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》,金融机构应履行的反洗钱义务包括()?
A.建立反洗钱内控制度 B.开展反洗钱宣传培训 C.遵守反洗钱保密规定
答案
多选题
按照我国反洗钱法律法规的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控?()
A.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度 B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作 C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施 D.对工作人员进行反洗钱培训 E.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
答案
多选题
《反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务包括()
A.建立客户身份识别制度 B.建立客户身份资料和交易纪录保存制度 C.建立健全反洗钱内部控制制度 D.执行大额和可疑交易报告制度
答案
主观题
为保障金融机构履行反洗钱义务,《反洗钱法》对金融机构客户规定了哪些义务?
答案
单选题
根据《反洗钱法》规定,金融机构在反洗钱方面的义务不包括( )。
A.健全反洗钱内部控制制度 B.建立客户身份识别制度 C.按规定向中国人民银行提交反洗钱报告分析 D.开展反洗钱培训和宣传工作
答案
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根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面的义务有( )。
按照《反洗钱法》的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控?()
按照我国反洗钱法律法规的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控制度()
金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全( )制度
根据《反洗钱法》规定,金融机构应履行的反洗钱义务中,不包括()
反洗钱内部控制制度是金融机构根据反洗钱法律、法规和部门规章规定制定的。
反洗钱内部控制制度是金融机构根据反洗钱法律、法规和部门规章规定制定的()
反洗钱内部控制制度是金融机构根据反洗钱法律、法规、部门规章制定的()
《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定金融机构违反哪七条行为就会受到处罚
《反洗钱法》所称金融机构包括哪些?
《反洗钱法》赋予金融机构哪些权利?
根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面应承担的义务有( )。
根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。
根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。
根据《反洗钱法》的规定,下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是( )。
根据《反洗钱法》的规定,下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是( )。
根据《反洗钱法》的规定,下列不属于金融机构在反洗钱方面的义务的是( )。
根据《反洗钱法》的规定,金融机构在反洗钱方面的义务,说法正确的是( )。
《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内控制度有何规定?
《反洗钱法》规定的反洗钱义务主体中的金融机构不包括( )。
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