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各类私募基金管理人的合规负责人及风控负责人不得从事()。
单选题
各类私募基金管理人的合规负责人及风控负责人不得从事()。
A. 投资业务
B. 评估业务
C. 前期调查业务
D. 后期评价业务
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单选题
各类私募基金管理人的合规负责人及风控负责人不得从事()。
A.投资业务 B.评估业务 C.前期调查业务 D.后期评价业务
答案
单选题
各类私募基金管理人的合规/风控负责人不得从事()业务
A.募集 B.销售 C.投资 D.管理
答案
单选题
股权投资基金管理人的合规负责人不得从事( )。
A.诉讼业务 B.投资业务 C.监管业务 D.法律业务
答案
单选题
股权投资基金管理人,至少()名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
股权投资基金管理人应当指定至少()名高级管理人专职担任合规风控负责人
A.1 B.2 C.3
答案
单选题
股权投资基金管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任,应当报经( )进行审核。
A.中国证监会 B.中国银监会 C.基金业协会 D.证券业协会
答案
单选题
管理人应当指定( )高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
A.至少1名 B.至少2名 C.2名 D.1名
答案
单选题
基金管理公司合规管理的负责人是()。
A.基金经理 B.监事长 C.董事长 D.督察长
答案
单选题
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立是( )的合规管理职责。
A.股东大会 B. C.高级管理层 D. E.监事会 F. G.理事会
答案
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私募基金管理人对外划款,运营人员确认营销部门( )负责人签字后予以划转。
管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
管理人应当指定至少()名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
对于私募基金管理人登记,网站公示的私募基金管理人基本情况包括( )Ⅰ、成立时间Ⅱ、登记时间Ⅲ、 联系方式Ⅳ、主要负责人
基金公司合规管理的主要负责人是()
各级机构合规负责人是指合规管理工作()和合规部门负责人。
(2017年)管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指()。Ⅰ.保障合规负责人的知情权Ⅱ.明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权Ⅳ.明确中国证监会和自律组织的外部支持
(2017年真题)管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
(2019年真题)管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
对于私募基金管理人登记,网站公布的私募基金管理人基本情况包括()。Ⅰ.成立时间Ⅱ.登记时间Ⅲ.联系方式Ⅳ.主要负责人Ⅴ.基本诚信信息
公司的经理、副经理、合规风控负责人等称为公司的( )。
基金公司合规管理工作的负责人是()。
对于私募基金管理人登记网站公示的私募基金管理人基本情况包括()。Ⅰ.成立时间Ⅱ.登记时间Ⅲ.联系方式 Ⅳ.主要负责人Ⅴ.基本诚信信息
私募基金的管理人应具备至少( )名高级管理人员,其中应当包括( )名负责合规风控的高级管理人员。
私募基金的管理人应具备至少()名高级管理人员,其中应当包括()名负责合规风控的高级管理人员
《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》对私募基金管理人高管人员基金从业资格的要求的特点包括()。Ⅰ.针对从事非私募证券投资基金业务的私募基金管理人的高管人员资质要求作出了差异化安排Ⅱ.各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务Ⅲ.修改完善了以认定方式取得基金从业资格的方式,扩大了受认可的其他专业资格考试范围,但增列了通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范
商业银行合规管理部门负责人可由风险管理部门负责人兼任。
基金公司合规管理工作的负责人应为公司()。
股权投资基金管理人,至少( )名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人/执行事务合伙人、合规风控负责人应当取得基金从业资格。
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