下列关于我国证券公司风险管理基本情况的说法正确的有（ ）。
①风险限额方面，各家证券公司均已建立了适合自身业务管理需要的风险偏好，在风险偏好框架下设立了风险容忍度及风险限额，并建立了逐级分解机制
②风险报告方面，证券公司的定期风险报告主要包括风险日报、月报、年报，反映风险识别、评估结果和应对方案，并按照不同报告路径向董事会、经理层提交
③风险计量方面，各家证券公司选择风险价值VaR、违约概率PD、现金流缺口等方法或模型来计量和评估市场风险、信用风险、流动性风险等可量化的风险类型，并采用敏感性分析和压力测试等手段评估极端风险
④部分证券公司会编制有每周、季度、半年度风险报告。不定期报告主要包括重大风险专项报告、压力测试报告、新产品风险评估报告、监管自查以及其他专项报告
A. ①②③
B. ②③④
C. ①②④
D. ①②③④
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下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是( )。
A.以美国为代表的净资本监管模式，要求流动资产与负债保持在相同的比率上 B.我国相关风险控制在一定程度上是以美国为代表的净资本监管模式 C.以欧盟为代表的资本充足率监管模式，要求具有偿付能力的资本保持在风险资产的一定比率之上 D.当前海外证券业风控指标主要以净资产为核心进行监管
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下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是（ ）。
A.以美国为代表的净资本监管模式，要求流动资产与负债保持在相同的比率上 B.我国相关风险控制在一定程度上是以美国为代表的净资本监管模式 C.以欧盟为代表的资本充足率监管模式，要求具有偿付能力的资本保持在风险资产的一定比率之上 D.当前海外证券业风控指标主要以净资产为核心进行监管
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关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的是( )。
A.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 B.1988年，国债柜台交易正式启动 C.1990年12月19日和1991年7月3日，上海深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场 D.随着经济体制金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998年年底，我国《证券法》出台
答案
下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，正确的有()。
A.约定在一定期限内还本付息 B.在证券交易所发行 C.在银行间债券市场发行 D.以短期融资为目的
答案
根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确有（）。
A.独立董事不得在本证券公司担任除董事董事会专门委员会成员以外的职务 B.独立董事有一票否决权 C.独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立客观判断的关系 D.独立董事可以是本公司董事的配偶
答案
下列关于我国证券公司现状的描述，正确的是()。
A.总资产及管理资产总规模较大 B.现有业务中经纪业务在盈利中占比过高 C.行业集中度较高 D.公司治理结构和内部控制机制不完善 E.整体创新能力不足
答案
下列关于证券公司经营业务风险控制指标标准的表述,正确有（）
A.证券公司经营经纪业务的，净资本不得低于人民币5000万元 B.证券公司经营经纪业务的，净资本不得低于人民币2000万元 C.证券公司经营证券自营业务的，净资本不得低于人民币5000万元 D.证券公司同时经营证券自营与证券资产管理业务的，净资本不得低于人民币1亿元
答案
下列关于我国的一些基本情况，表述不正确的有（）。
A.我国于2001年加入世贸组织 B.我国于1956年建立了社会主义制度，进入社会主义制度探索阶段 C.我国是世界上第三个发射载人航天飞船的国家 D.人民检察院是我国的审判机关
答案
下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是（ ）。
A.证券公司应当不定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和指标体系 B.证券公司应当经董事会或者高级管理层批准，制定相应的风险管理政策 C.针对各类风险情形，均可以采取简化措施 D.在任何情况下，均可以与客户建立业务关系或者进行交易
答案
下列关于我国投资银行(证券公司)现状的描述正确的是（）。
A.总资产及管理资产总规模较大 B.现有业务中经纪业务在盈利中占比过高 C.行业集中度较高 D.公司治理结构和内部控制机制不完善 E.整体创新能力不足
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以下关于我国证券公司短期融资的说法,错误的是（）
在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的基本情况不包括（ ）。
根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险限额管理的说法，正确的有（）。
以下关于我国证券公司短期融资债券的说法,错误的是（）
以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。
关于证券公司资产管理计划，下列说法正确的是（ ）。
对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系
（ ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
（ ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。
以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。
为了控制风险，下列关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》要求的说法正确的是（）。I.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由证券公司和客户自行承担投资风险II.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户身份、财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况III.客户应当对客户资产来源及用途的合法性作出承诺IV.证券公司向客户介绍投资收
关于证券公司资产管理计划，下列说法中正确的是（ ）。
关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有（）。
下列关于我国投资银行（证券公司）现状的描述正确的是（www.TopSage.com）。
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下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中错误的是（ ）。
（2020年真题）（ ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
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