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证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
多选题
证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A. 承销未经核准的证券
B. 在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票
C. 在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
D. 在承销过程中不按规定披露信息
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多选题
证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A.承销未经核准的证券 B.在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票 C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 D.在承销过程中不按规定披露信息
答案
多选题
证券公司有下列( )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
A.承销未经核准的证券 B.提前泄露证券发行信息 C.以不正当竞争手段招揽承销业务 D.在承销过程中不按规定披露信息
答案
多选题
根据《证券法》,下列关于证券公司因违法承销证券而应承担法律责任的说法,正确的有()。
A.因不正当竞争给其他证券公司造成损失的,应当依法承担赔偿责任 B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可单独处罚款 C.违法情节严重的,证券监督管理部门可暂停或撤销其证券承销业务许可 D.除没收违法所得外,证券监督管理部门还可以并处罚款
答案
单选题
证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销
A.20 B.16 C.36 D.40
答案
单选题
证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
A.20 B.26 C.36 D.40
答案
多选题
证券公司的下列哪些行为除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。()
A.以不正当竞争手段招揽承销业务 B.在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致 C.承销未经核准的证券 D.在承销过程中披露的信息由虚假记载误导性陈述或者重大遗漏
答案
多选题
证券公司的下列哪些行为的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。()
A.以不正当竞争手段招揽承销业务 B.承销未经核准的证券 C.提前泄露证券发行信息 D.在承销过程中披露的信息有虚假记载误导性陈述或者重大遗漏
答案
多选题
下列选项中,属于《证券法》规定的承担法律责任形式的有()
A.责令停止 B.取消许可证 C.没收违法所得 D.依法赔偿
答案
单选题
证券公司在承销过程中不按规定披露信息,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
A.20 B.12 C.36 D.40
答案
多选题
甲拟设立证券公司,根据证券法律制度规定,下列条件中,符合设立证券公司的有( )。
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答案
热门试题
某证券公司假借他人名义从事证券自营业务。下列选项中,应承担的法律责任有( )。
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根据证券法律制度的规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有( )。
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按照《证券法》第一百八十九条规定,欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中,错误的有()
按照《证券法》第一百八十九条规定,欺诈发行股票、证券罪因承担的法律责任中,错误的有()。
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根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有( )
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