多选题

根据《证券法》,下列关于证券公司因违法承销证券而应承担法律责任的说法,正确的有()。  

A. 因不正当竞争给其他证券公司造成损失的,应当依法承担赔偿责任
B. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可单独处罚款
C. 违法情节严重的,证券监督管理部门可暂停或撤销其证券承销业务许可
D. 除没收违法所得外,证券监督管理部门还可以并处罚款

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多选题
根据《证券法》,下列关于证券公司因违法承销证券而应承担法律责任的说法,正确的有()。  
A.因不正当竞争给其他证券公司造成损失的,应当依法承担赔偿责任 B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可单独处罚款 C.违法情节严重的,证券监督管理部门可暂停或撤销其证券承销业务许可 D.除没收违法所得外,证券监督管理部门还可以并处罚款
答案
单选题
根据《中华人民共和国证券法》,我国证券公司承销证券采用( )方式。
A.余额包销或者代销 B.余额包销或者赊销 C.包销或者余额包销 D.代销或者包销
答案
单选题
根据《中华人民共和国证券法》规定,我国证券公司承销证券采用()方式。
A.赊销或者代销 B.余额包销或者赊销 C.余额代销或者余额包销 D.包销或者代销
答案
单选题
下列()属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给于警告,撤销任职资格或者证券从业资格 B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给与市场禁入,撤销任职资格或者证券从业资格 C.给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任 D.没收违法所得,并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
答案
多选题
根据《证券法》规定,下列关于证券承销的说法,正确的有( )。
A.证券承销业务采取代销或者包销方式 B.证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务 C.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议 D.承销团应当由发行人和参与承销的证券公司组成
答案
单选题
证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起(  )个月内不得参与证券承销。
A.20 B.26 C.36 D.40
答案
单选题
证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销
A.20 B.16 C.36 D.40
答案
主观题
我国《证券法》所称证券公司
答案
单选题
下列(  )属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
A.没收违法所得,并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款 B.给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份额赔偿责任 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款
答案
单选题
按照《证券法》的规定,证券公司()。
A.只能采取有限责任公司的组织形式 B.只能采取股份有限公司的组织形式 C.可以采取有限责任公司的形式,也可以采取股份有限公司的形式 D.只能采取合伙公司的组织形式
答案
热门试题
《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券,并处以违法所得(  )罚款。 根据《证券法》规定,下列关于证券承销的说法中,不正确的是( )。 根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的,其注册资本最低限额为(  )。 根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的,其注册资本最低限额为(   )。 根据《证券法》的规定,证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的,其注册资本最低限额为()。 证券公司的下列行为,是《证券法》所允许的() 《证券法》明确规定,“( )”以及“( )”的行为属于公开发行证券,必须通过证监会核准,由证券公司承销。 根据《证券法》,证券公司必须将证券资产管理业务与( )分开办理,不得混合操作。①证券经纪业务②证券承销业务③证券自营业务④证券投资咨询业务 根据《证券法》,国家对于证券公司实行分类管理,证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类。 按照《证券法》规定,我国将证券公司划为()。 证券公司的下列哪些行为除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。() 根据我国《证券法》的规定,证券公司能否从事证券自营业务?() 根据新修订的《证券法》,证券公司可以从事的业务包括(  )。 根据《证券法》的规定,设立证券公司,应当具备的条件有( ) 根据《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定,我国证券公司承销证券采用()方式 根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定,我国证券公司承销证券采用( )方式。 根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定,我国证券公司承销证券采用()方式。 根据《中华人民共和国证券法》第二十八条的规定,我国证券公司承销证券采用( )方式。 根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定,我国证券公司承销证券采用()方式 证券公司的下列行为,哪些是《证券法》所禁止的?
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