单选题

关于股转合格投资者准入条件,以下说法正确的是()

A. 个人开通三类合格投资者要求前 10 个交易日金融类资产 100 万元以上(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券), 且具有 2 年以上证券、基金、期货投资经历
B. 个人开通一类合格投资者要求前 10 个交易日证券账户和资金账户内的日均资产人民币 150 万元以上(含该投资者通过融资融券融入的资金和证券), 且 2 年以上证券、基金、期货投资经历
C. 机构开通三类合格投资者交易权限需是实收资本或实收股本总额 100 万元人民币以上的法人机构或实缴出资总额 100 万元人民币以上的合伙企业。可以参与精选层股票的交易与发行。
D. 对于经认定为专业投资者的客户,经办也需审核资产及交易经验,无需进行知识测评

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换一换
单选题
关于股转合格投资者准入条件,以下说法正确的是()
A.个人开通三类合格投资者要求前 10 个交易日金融类资产 100 万元以上(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券), 且具有 2 年以上证券、基金、期货投资经历 B.个人开通一类合格投资者要求前 10 个交易日证券账户和资金账户内的日均资产人民币 150 万元以上(含该投资者通过融资融券融入的资金和证券), 且 2 年以上证券、基金、期货投资经历 C.机构开通三类合格投资者交易权限需是实收资本或实收股本总额 100 万元人民币以上的法人机构或实缴出资总额 100 万元人民币以上的合伙企业。可以参与精选层股票的交易与发行。 D.对于经认定为专业投资者的客户,经办也需审核资产及交易经验,无需进行知识测评
答案
多选题
个人客户开通私募基金合格投资者权限,须满足以下客户准入条件之一,以下说法正确的是()
A.上一交易日在公司系统托管总资产不低于300万元; B.近一个月在公司系统托管总资产不低于300万元; C.近一个月系统外相关金融资产不低于300万元,客户需提供相关资产证明文件(加盖出具机构的公章或业务章); D.最近三年年均收入不低于50万元,客户需提供相关证明文件(加盖出具机构的公章)。 E.填充 F.填充 G.填充
答案
判断题
产品或服务对投资者有准入条件要求的,经营机构可宽松对待要件审核,审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。( )
答案
单选题
投资者准入条件包括但不限于( )等方面的要求。法律、行政法规、规章制度对投资者准入条件另有规定的,从其规定。Ⅰ. 财务状况Ⅱ. 证券投资知识水平Ⅲ. 投资经验Ⅳ.风险识别能力
A.Ⅰ B.Ⅰ C.Ⅱ D.Ⅰ
答案
主观题
投资者选择证券时,以下说法不正确是_____。
答案
多选题
关于监控员及监督员的准入条件,以下说法正确的是()
A.了解国家有关会计法律、法规及我行各项规章制度 B.具备两年以上基层工作经验,熟悉本行柜面业务操作流程 C.具有较好的分析、沟通能力,能够坚持原则 D.近三年内无严重违规记录的行内正式员工
答案
判断题
股转系统受限投资者是指不满足股转系统合格投资者开通条件的投资者()
答案
多选题
以下关于粮油购销贸易类企业借款人准入条件说法正确的是()。
A.国有及国有控股粮油购销贸易企业资产负债率原则上在80%以下;民营及其它经济性质粮油购销贸易企业资产负债率原则上在70%以下 B.经营期3年以上,且近两年没有发生连续亏损,每年存货周转1次(含)以上。新建企业和新改制到位的国有及国有控股企业除外 C.国有及国有控股粮油购销贸易企业注册资本主产区在100万元以上;销区和产销平衡区在200万元以上;民营及其它企业注册资本主产区 D.仓储能力。主产区不低于10000吨,销区和产销平衡区不低于5000吨
答案
多选题
以下关于粮油购销贸易类企业借款人准入条件说法正确的是()
A.国有及国有控股粮油购销贸易企业资产负债率原则上在80%以下;民营及其它经济性质粮油购销贸易企业资产负债率原则上在70%以下 B.经营期3年以上,且近两年没有发生连续亏损,每年存货周转1次(含)以上。新建企业和新改制到位的国有及国有控股企业除外 C.国有及国有控股粮油购销贸易企业注册资本主产区在100万元以上;销区和产销平衡区在200万元以上;民营及其它企业注册资本主产区、销区和产销平衡区在1000万元以上 D.仓储能力。主产区不低于10000吨,销区和产销平衡区不低于5000吨
答案
单选题
关于私募基金的合格投资者,以下说法正确的是( )。
A.李四配偶名下的银行存款单记载有400万元,拟投资单只私募基金150万元 B.张五,A公司员工,最近3年个人年均收入60万元,拟投资单只私募基金80万元 C.王五,证券账户中有市值500万元的股票,拟投资单只私募基金100万元 D.甲公司最近一期经审计的净资产800万元,拟投资单只私募基金100万元
答案
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以下关于合格投资者的说法不正确的是()。 下面关于BoEing系统营业机构用户准入条件说法正确的是:()。 下面关于BoEing系统营业机构用户准入条件说法正确的是() 关于基金销售机构应当具备相应的准入条件,以下说法错误的是()。 关于法人客户透支业务客户准入条件,以下表述正确的是() 关于投资者拥有的配股权证的数量,下列说法正确是() 下列关于合格投资者的说法正确的有( )。 公司挂牌时的股东、通过定向发行持有公司股份的股东等,申请开通股转系统交易权限,如不符合其所持股票市场层级对应的投资者准入条件的,以下正确的是() 关于普通投资者和专业投资者,以下说法正确的是( )。 关于私募基金合格投资者应具备的条件,下列说法不正确的是()。 以下关于股权投资基金的合格投资者说法错误的是( )。 关于基金销售机构的准入条件,以下错误的是()。 需要投资者提供以下材料来证明其符合合格投资者条件() 以下关于私募基金的合格投资者的说法,不正确的是()。 以下关于合格境外机构投资者的说法,错误的是( ) 以下符合车辆的准入条件有() 非公开募集基金应当向合格投资者募集,以下不属于合格投资者条件的是()。 以下哪些条件为市民贷的准入条件() 下列关于合格境外机构投资者的说法中,正确的是(  )。 关于整体城镇化建设贷款借款人的准入条件,下列说法正确的是()
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