判断题

如有规定禁止欧盟人员或欧盟金融机构从事相关交易或提供相关金融服务,其他非欧盟各机构在开展此类交易或为此类交易提供金融服务时可以涉及欧盟金融机构()

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判断题
如有规定禁止欧盟人员或欧盟金融机构从事相关交易或提供相关金融服务,其他非欧盟各机构在开展此类交易或为此类交易提供金融服务时可以涉及欧盟金融机构()
答案
多选题
金融机构从事()的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员分开,不得相互兼任。
A.风险计量 B.负责衍生产品业务风险管理 C.监测 D.控制
答案
单选题
欧盟金融工具市场指令主要从( )的角度,要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估
A.投资者合规性 B.销售适当性 C.产品合规性 D.收益稳定性
答案
单选题
金融机构申请开办衍生产品交易业务,应具有从事衍生产品或相关交易()以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至()?
A.2年,3名 B.2年,2名 C.3年,2名 D.3年,3名
答案
单选题
银行业金融机构从事风险计量、监测和控制的工作人员与从事衍生产品交易或营销的人员()
A.可以互相兼任 B.必须分开.不得互相兼任 C.互相隔离 D.根据本机构管理办法确定
答案
单选题
根据《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定:银行业金融机构从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员()相互兼任;风险计量、监测或控制人员()向高级管理层报告风险状况。银行业金融机构负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员()相互兼任
A.可以;不得直接;可以 B.不可以;直接;不可以 C.不可以;不得直接;可以 D.可以;直接;不可以
答案
单选题
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构是()
A.中国保险监督管理委员会 B.中国银行业监督管理委员会 C.中国人民银行 D.中国证券监督管理委员会
答案
单选题
金融机构违反《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的,取消金融机构()的任职资格、禁止其从事有关金融行业的工作。
A.直接负责的董事 B.高级管理人员 C.其他直接责任人员 D.以上均是
答案
主观题
金融机构的哪些交易或行为属于可疑交易?
答案
多选题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,下列__等大额交易,如未发现交易或行为可疑的,金融机构可以不报告()
A.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的亲戚账户内的定期存款 B.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换 C.交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军 事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部 队,但不包含其下属的各类企事业单位 D.金融机构在黄金交易所进行的黄金交易 E.国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易 F.政策性银行、商业银行、农村合作银行、农村信用社、村镇银行办理的税收、错账冲正、利息支付
答案
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金融机构人员应了解所从事的衍生产品交易风险() 《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构对该机构或个人披露的信息应至少包括()。 与本行合作或交易的从事金融业务的境内外企事业法人客户主要分为:境内银行业金融机构、境内非银行业金融机构、境外金融机构和境外非金融机构四类() 《银行业金融机构信息系统风险管理指引》规定,银行业金融机构从事与信息系统相关工作的人员应符合以下要求()。 欧盟委员会是欧盟的常设执行机构() 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办理》规定,金融机构应当将可疑交易报其总部,由金融机构() 单个或部分金融机构发生风险,或外部因素引发金融机构共性风险状况,但风险尚未对辖区金融业稳健运行和金融稳定造成实际影响时,人民银行可向有关金融机构、相关行业金融机构或辖内所有金融机构发出()。 设立银行业金融机构或从事银行业金融机构的业务活动,应该经过什么部门批准? 金融机构在黄金交易所进行的黄金交易,如未发现交易或行为可疑的,金融机构不可以不报告() 禁止任何金融机构擅自以()等方式从事证券回购交易。Ⅰ.租券Ⅱ.借券Ⅲ.自有债券Ⅳ.转债 金融机构内部调拨资金,如未发现交易或行为可疑的,金融机构不可以不报告() ( )是某一金融机构或非金融机构对另一风险金融机构或非金融企业实施委托。 根据相关要求,输欧盟芽用种子种植场周边米禁止放牧() 《金融机构反洗钱规定》规定,从事()的机构适用《金融机构反洗钱规定》对金融机构反洗钱监督管理的规定 单个或部分金融机构发生风险,外部因素引发金融机构共性风险状况,但风险尚未对辖区金融业稳健运行和金融稳定造成实际影响时,人民银行可向有关金融机构、相关行业金融机构或辖内所有金融机构发出( )。 金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构是() ()是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构 拟任农村商业银行董事长从事金融工作4年以上,或从事相关经济工作10年以上(其中从事金融工作3年以上)() 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第五条规定的“金融机构”包括金融机构的() ( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
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