多选题

165.对于该期货公司的行为,中国证监会可以采取下列()监管措施。

A. 给予警告
B. 没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款
C. 没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款
D. 情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

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多选题
165.对于该期货公司的行为,中国证监会可以采取下列()监管措施。
A.给予警告 B.没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款 C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款 D.情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
答案
多选题
期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措施()
A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.给予降级直至开除
答案
多选题
甲刚通过期货从业人员资格考试,还未获得从业资格就开始从事期货业务,对于甲的行为,中国证监会可以采取下列()措施。
A.责令改正 B.给予警告 C.单处或者并处3万元以下罚款 D.三年内禁止从事期货业务
答案
多选题
小明刚通过期货从业人员资格考试,还未获得从业资格就开始从事期货业务,对于小明的行为,中国证监会可以采取下列(  )措施。
A.责令改正 B.给予警告 C.单处或者并处3万元以下罚款 D.三年内禁止从事期货业务
答案
多选题
期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后,中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取( )的监管措施。
A.提示 B.谈话 C.更换董事监事高级管理人员 D.记入信用记录
答案
多选题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会可以采取的监管措施有( )。
A.刑事拘留 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令限期整改
答案
多选题
期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交下列()申请材料
A.变更注册资本申请书 B.董事会关于变更注册资本的决议文件 C.股东变更出资的合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 D.变更注册资本的详细方案
答案
多选题
中国证监会及其派出机构有权采取下列()措施,对期货公司或者分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查
A.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 D.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
答案
多选题
中国证监会及其派出机构有权采取下列( )措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。
A.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检査事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
答案
多选题
中国证监会及其派出机构有权采取下列( )措施,对期货公司或者营业部的经营管理、 业务活动、财务状况等进行检查。
A.询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明 B.查阅、复制与被检査事项有关的文件、资料 C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
答案
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中国证监会及其派出机构有权采取下列()措施,对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查 中国证监会及其派出机构有权采取下列()措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。 对期货公司的下述()行为,中国证监会可以实施行政处罚。 中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,可以采取的措施有( )。 期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施()。 如果期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业,中国证监会可以采取的措施是()。 170.对于期货公司的行为,中国证监会应当给予()监管措施。 中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?() 中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?() 对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取( )。 对期货公司的下述哪些行为,中国证监会可以实施行政处罚() 证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表,并可以视情况采取()等监管措施。 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监督措施。 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。
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