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中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,但如果涉及商业秘密,证券经营机构可以拒绝提供有关材料。( )
判断题
中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,但如果涉及商业秘密,证券经营机构可以拒绝提供有关材料。( )
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多选题
中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,并可要求( )有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的材料。
A.提供 B.复制 C.封存 D.销毁
答案
多选题
在中国证监会以及派出机构在对从事证券投资银行业务的证券经营机构进行调查时,证券经营机构不能()。
A.提供不真实材料 B.提供不准确材料 C.提供不完整材料 D.逃避调查
答案
判断题
中国证监会及其派出机构对从事投资银行业务过程中涉嫌违反政府有关法规、规章的证券经营机构,可以进行调查,但如果涉及商业秘密,证券经营机构可以拒绝提供有关材料。( )
答案
多选题
中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况,( )。
A.进行现场检查 B.进行非现场检查 C.要求提供内幕消息 D.要求其报送股票承销及相关业务资料
答案
单选题
农村中小金融机构开展投资银行业务过程中,投资银行业务收费面临的法律风险不包括()
A.被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险 B.被物价部门处罚的行政处罚法律风险 C.被客户起诉的法律风险 D.被公 安机关处罚的刑事处罚法律风险
答案
单选题
中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的()进行日常监督检查
A.期货交易所 B.期货业协会 C.证券公司 D.期货公司
答案
单选题
中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。()
A.对 B.错
答案
判断题
中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。()
答案
多选题
中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向()报送年度报告
A.中国证监会 B.沪、深证券交易所 C.公司所驻地的中国证监会派出机构 D.中国证券登记结算公司和中国证券业协会
答案
判断题
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。( )
答案
热门试题
中国证监会及其派出机构可以()。
中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )
中国证监会及其派出机构依法对()开展股权投资基金业务的情况进行统计监测和检查
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()
投资银行业务主要包括( )。
开展投资银行业务过程中,体现了银行与保险、证券业的合作创新()
金融机构向或其派出机构申请开办电子银行业务()
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,( )对期货公司期货投资咨询业务进行检查。
公司投资银行业务主要包括()
公司投资银行业务主要包括()
下列各项中,属于投资银行业务的有:
投资银行业务主要包括下列哪些业务()。
证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由()完成。
下列属于投资银行业务的是( )
下列属于投资银行业务的有()
下列属于投资银行业务的有( )。
下列属于投资银行业务的有( )。
《电子银行业务管理办法》规定,金融机构开办适用于报告制的电子银行业务类型不需申请,但应在开办电子银行业务之前()个月,将相关材料报送中国银监会或其派出机构。
监管机构对投资银行业务的非现场检查中,与承销业务有关的自查内容包括( )。
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