单选题

银行业保险业发生银行保险机构从业人员涉嫌假冒银行保险机构印信、凭证、渠道等骗取、套取资金,应当向银保监会报告信息()

A. 1000万元以上
B. 500万元以上
C. 50万元以上
D. 5000万元以上

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单选题
银行业保险业发生银行保险机构从业人员涉嫌假冒银行保险机构印信、凭证、渠道等骗取、套取资金,应当向银保监会报告信息()
A.1000万元以上 B.500万元以上 C.50万元以上 D.5000万元以上
答案
判断题
被举报人,包括银行业金融机构及从业人员,保险机构、保险中介机构及从业人员,银行保险监督管理机构负责监管的其他主体,以及涉嫌非法设立银行业金融机构、保险机构、保险中介机构和非法经营银行业务、保险业务、保险中介业务的自然人、法人或者其他组织。
答案
多选题
《银行业保险业消费投诉处理管理办法》所称银行保险机构包括()
A.银行业金融机构 B.保险机构 C.保险中介机构 D.银行保险监督管理机构负责监管的其他主体
答案
多选题
为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制,防控银行保险机构案件风险,促进银行业保险业健康发展,我们在工作中要遵循的基本原则是()
A.加强党的领导和党的建设。 B.坚持健全长效机制与短期重点惩治并重。 C.坚持内部管控、行业自律与外部监管三管齐下。 D.坚持金融监管部门与监察机关、公 安机关和司法机关联动协调,形成防范打击合力
答案
多选题
预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪要坚持三管齐下()
A.内部管控 B.行业自律 C.外部监管 D.巡视审计
答案
多选题
《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》制定意义()
A.有利于遏制两业从业人员违法犯罪行为 B.有利于发挥银行保险机构及协会的自律作用 C.有利于完善 两业从业人员行为监管规制 D.有利于推进部门协作与金融法治建设
答案
多选题
银保监会《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》明确的银行业保险业预防员工金融违法犯罪的4大原则包括()
A.A-坚持党的领导和党的建设 B.B-坚持健全长效机制和短期重点惩治并重 C.C-坚持内部管控、行业自律与外部监管三管齐下 D.D-坚持金融监管部门与监察机关、公安机关和司法机关联动协调
答案
多选题
预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪工作应坚持的原则包括()
A.加强党的领导和党的建设 B.坚持健全长效机制与短期重点惩治并重 C.坚持内部管控、行业自律与外部监管三管齐下 D.坚持金融监管部门与监察机关、公.安机关和司法机关联
答案
判断题
履职回避的员工范围包括与银行保险机构总部及境内机构签订劳动合同的所有在岗人,不包括银行业保险业附属机构人员。
答案
多选题
符合《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》的具体措施是( )
A.强化公司治理 B.严肃责任追究 C.强化业务流程控制 D.完善教育培训体系 E.强化内部约束惩戒。
答案
热门试题
《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中规定,每年至少开展覆盖全体从业人员的警示教育() 银行保险机构从业人员践行“道德规范”应做到() 保险业和银行业、证券业、信托业实行()、(),保险公司与银行、证券、信托业务机构分别设立 保险业和银行业、证券业、信托业实行(),保险公司与银行、证券、信托业务机构分别设立。 保险业和银行业、证券业、信托业实行(),保险公司与银行、证券、信托业务机构分别设立 根据《预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》,坚持“三管齐下”,其中不包括() 银行业金融机构从业人员涉嫌触犯刑法的,为() 根据《预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》,需要预防那些反面的金融违法犯罪?() 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立 保险业和银行业、证券业、信托业实行()。 预防银行保险业从业人员金融违法犯罪涉及个重点领域() 保险业和银行业、证券业、信托业实行()、(),保险公司与银行、证券、信托业务机构(),国家另有规定的除外。 在香港,银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是( )。①香港银行公会②香港政府③香港交易所④香港保险业联会 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,为() 中国银行保险监督管理委员会与中国银行保险行业协会特别重视从业人员的职业道德建设,是因为从业人员职业道德的优劣将会影响:①保险业的发展;②保险业的信誉;③全社会道德水准的提高;④从业人员内部以及从业人员与服务对象之间的关系() 为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制,促进银行业保险业健康发展,应构建“”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局() 在我国,证券业和银行业、信托业、保险业实行(  )。 保险业和银行业、证券业、信托业实行()经营、()管理。 《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,从业人员应当反映银行业金融机构业务信息() 根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》,下列属于银行业金融机构从业人员的有()
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