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符合《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》的具体措施是( )
多选题
符合《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》的具体措施是( )
A. 强化公司治理
B. 严肃责任追究
C. 强化业务流程控制
D. 完善教育培训体系
E. 强化内部约束惩戒。
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多选题
《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》制定意义()
A.有利于遏制两业从业人员违法犯罪行为 B.有利于发挥银行保险机构及协会的自律作用 C.有利于完善 两业从业人员行为监管规制 D.有利于推进部门协作与金融法治建设
答案
多选题
银保监会《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》明确的银行业保险业预防员工金融违法犯罪的4大原则包括()
A.A-坚持党的领导和党的建设 B.B-坚持健全长效机制和短期重点惩治并重 C.C-坚持内部管控、行业自律与外部监管三管齐下 D.D-坚持金融监管部门与监察机关、公安机关和司法机关联动协调
答案
多选题
符合《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》的具体措施是( )
A.强化公司治理 B.严肃责任追究 C.强化业务流程控制 D.完善教育培训体系 E.强化内部约束惩戒。
答案
多选题
根据《预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》,需要预防那些反面的金融违法犯罪?()
A.严防信贷业务领域违法犯罪行为 B.严防资产处置领域违法犯罪行为 C.严防资产管理业务领域违法犯罪行为 D.严防现金管理领域违法犯罪行为 E.严防信用卡业务领域违法犯罪行为
答案
多选题
预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪要坚持三管齐下()
A.内部管控 B.行业自律 C.外部监管 D.巡视审计
答案
多选题
预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪工作应坚持的原则包括()
A.加强党的领导和党的建设 B.坚持健全长效机制与短期重点惩治并重 C.坚持内部管控、行业自律与外部监管三管齐下 D.坚持金融监管部门与监察机关、公.安机关和司法机关联
答案
单选题
《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中规定,每年至少开展覆盖全体从业人员的警示教育()
A.1次 B.2次 C.3次 D.4次
答案
单选题
根据《预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》,坚持“三管齐下”,其中不包括()
A.外部监管 B.内部管控 C.外部监控 D.行业自律
答案
多选题
中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见的基本原则有()
A.加强党的领导和党的建设 B.坚持健全长效机制与短期重点惩治并重 C.坚持内部管控、行业自律与外部监管三管齐下 D.坚持金融监管部门与监察机关、公an机关和司法机关联动协调,形成防范打击合力
答案
单选题
预防银行保险业从业人员金融违法犯罪涉及个重点领域()
A.9 B.10 C.11 D.12
答案
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按照《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》,第三方合作领域违法行为属于重点领域排查范围()
《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》明确了严防信用卡业务领域违法犯罪行为,具体包括行为()
《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》明确了严防现金管理领域违法犯罪行为,需要加强方面的管理()
根据《预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》,我们需要强化机构内控和行业自律机制建设其主要体现在哪些方面?()
《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中指出,银行业金融机构要严防资产管理业务领域违法犯罪行为。强化非标投资业务风险管控,防范。严防套取银行业金融机构理财资金进行高利转贷的行为()
为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制,促进银行业保险业健康发展,应构建“”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局()
为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制,防控银行保险机构案件风险,促进银行业保险业健康发展,我们在工作中要遵循的基本原则是()
根据《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违fa犯罪的指导意见》,以下说fa正确的是()
为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制,构建“、、”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局()
《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中规定,发现涉嫌违法犯罪的,应及时移送监察机关、gong安机关和司法机关处理,积极配合有关部门查清犯罪事实,不得以或者解除劳动合同代替刑事责任追究()
《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中提出,要不断健全管理制度,规范审核程序,做好风险隔离与防范,防止利益输送行为()
银保监会及其派出机构指导银行保险机构将预防从业人员金融违法犯罪制度纳入体系()
《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中要求,要严格遵守同业结算、票据、投融资、理财业务等管理规定,在风险可控的情况下可以出租、出借同业账户()
《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》中提出,坚持内部管控、行业自律与外部监管三管齐下。构建“落实机构、建立行业、强化外部”三位一体的预防犯罪工作体系,形成齐抓共管的治理格局()
银行保险业各省级分支机构要在总行(公司)统一指导下,充分浸润山东本土文化,弘扬“厚道鲁商”精神,将预防从业人员金融违法犯罪制度纳入( )工作要求,向各级机构从业人员倡导依法合规经营理念。
《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,从业人员应当反映银行业金融机构业务信息()
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》,下列属于银行业金融机构从业人员的有()
银行业保险业发生银行保险机构从业人员涉嫌假冒银行保险机构印信、凭证、渠道等骗取、套取资金,应当向银保监会报告信息()
银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,为()
下列行为符合《银行业从业人员职业操守》中关于银行业从业人员与同事之间相关规定的是()。
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