单选题

某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中()不违反《证券法》规定。

A. 经股东会决议为公司股东提供担保
B. 经批准为其客户买卖证券提供融资服务
C. 对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D. 接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量

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多选题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中违反证券法律制度规定的有()
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.未经中国证监会批准为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
单选题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中()不违反《证券法》规定。
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.经批准为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
多选题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
多选题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中违反《证券法》规定的有()
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.未经中国证监会批准为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
多选题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?(  )[2009年真题]
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
单选题
某证券公司实施了下列行为,其中属于合法行为的是( )。
A.甲证券公司得知某上市公司上半年盈利大大超出预期,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票 B.乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨,在高价位上卖出获利 D.丁证券公司将其包销的售后剩余股票全部自行购入
答案
多选题
下列关于证券公司业务的表述中,正确的有(  )。
A.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议 B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保 C.证券公司不得利用客户 的资金账号从事期货交易 D.期货公司经客户同意,可以代客户接收. 保管. 修改交易密码
答案
多选题
下列关于证券公司业务的表述,正确的有()。
A.证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议 B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资,但可以提供担保 C.证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易 D.期货公司经客户同意,可以代客户接收、保管、修改交易密码
答案
单选题
证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的,责令改正,可以并处(  )的罚款。
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答案
多选题
属于证券公司业务范围的是( )。
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答案
热门试题
下列属于我国证券公司业务范围的有()。 客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。() 某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列法错误的是() 某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是(  ) 某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是( )。 某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是()   证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为() 证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为() 在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。 Ⅰ.证券公司在经纪业务中赚取买卖差价 Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险 Ⅲ.证券公司与客户是代理委托关系 Ⅳ.证券公司为客户提供服务,佣金是其主要的业务收入 某证券公司办理集合资产业务,下列各项是该公司2009年的投资计划,其中违反规定的是()。 在证券公司业务中,被视为“财力和智利的高级组合”的业务是()。 某证券公司的业务包括证券经纪、证券承销和证券白营业务,该证券公司的注册资本最低不得少于:( ) 在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有(  )。Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ.证券公司为客户提供服务,收取一定比例的佣金作为报酬 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。 I.市场准入管理方面 II.证券公司业务监管方面的法律 III.证券公司日常管理方面 IV.证券公司风险防范方面 V.证券公司信息披露方面 《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施()。 下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务 下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务; Ⅱ.证券公司向客户垫付资金; Ⅲ.不承担客户的价格风险; Ⅳ.分享客户买卖证券的差价。 证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有() 甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定? 下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(  )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
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