单选题

某证券公司实施了下列行为,其中属于合法行为的是( )。

A. 甲证券公司得知某上市公司上半年盈利大大超出预期,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票
B. 乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
C. 丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨,在高价位上卖出获利
D. 丁证券公司将其包销的售后剩余股票全部自行购入

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单选题
某证券公司实施了下列行为,其中属于合法行为的是( )。
A.甲证券公司得知某上市公司上半年盈利大大超出预期,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票 B.乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨,在高价位上卖出获利 D.丁证券公司将其包销的售后剩余股票全部自行购入
答案
单选题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中()不违反《证券法》规定。
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.经批准为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
多选题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
多选题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中违反《证券法》规定的有()
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.未经中国证监会批准为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
单选题
下列属于证券公司承销证券合法行为的是____。
A.真实广告宣传 B.虚假广告宣传 C.误导性广告宣传 D.不正当竞争手段
答案
单选题
下列属于证券公司承销证券合法行为的是。1423()
A.真实广告宣传 B.虚假广告宣传 C.误导性广告宣传 D.不正当竞争手段
答案
多选题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中违反证券法律制度规定的有()
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.未经中国证监会批准为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
多选题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?(  )[2009年真题]
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,证券公司实施的下列行为中,属于合法行为的是(  )。
A.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票 B.乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨 D.丁证券公司购入其包销售后剩余股票
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,证券公司实施的下列行为中,属于合法行为的是()。
A.丁证券公司购入其包销售后剩余股票 B.乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨 D.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票
答案
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(2020年)根据证券法律制度的规定,证券公司实施的下列行为中,属于合法行为的是( )。 某证券公司制定证券经纪业务管理规章,下列不符合法律规定的是()。 证券公司的下列行为,合法合规的是()。 证券公司的下列行为,合法合规的是() 已于本*行签订协议的证券公司需向同业证券公司划转5000万,不需要进行电话核实。 王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是 ( )。 若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是: 证券公司开立的下列存款帐户中,经办行可协助有权机关进行冻结扣划的是()。 假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务,该证券公司的下列做法符合法律规定的是( )。 某证券公司为A公司上市提供专业性的财务意见,属于证券公司的()业务 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是() 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是(  )。 甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?() 甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?(  ) 王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了谋取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于(  )。 王某委托证券公司进行证券买卖,证券公司为了牟取佣金收入,诱使王某进行了一些不必要的证券买卖,该证券公司的行为属于( )。 A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有(  )。Ⅰ.B期货公司是A证券公司的全资子公司Ⅱ.C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制Ⅲ.A证券公司是D期货公司的控股公司Ⅳ.E期货公司与A证券公司之间业务关系密切 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是(  )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发 现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是() 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是( )。
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