多选题

下列有关证券实施监督管理过程中行为的表述中,符合证券法律制度规定的有( )。

A. 依法对证券业协会的活动进行指导和监督
B. 依法制定有关证券市场监督管理的规章规则,并依法行使审批或者核准权
C. 依法对违反证券市场监督管理法律行政法规的行为进行查处
D. 依法监督检查证券发行上市和交易的程序

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多选题
下列有关证券实施监督管理过程中行为的表述中,符合证券法律制度规定的有( )。
A.依法对证券业协会的活动进行指导和监督 B.依法制定有关证券市场监督管理的规章规则,并依法行使审批或者核准权 C.依法对违反证券市场监督管理法律行政法规的行为进行查处 D.依法监督检查证券发行上市和交易的程序
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列有关证券交易所实施监督管理职责的表述中,错误的是( )。
A.证券交易所的监管措施包括出具警示函 B.证券交易所有权督促上市公司依法披露定期报告和临时报告 C.证券交易所有权复核上市公司提出的信息披露文件 D.证券交易所可以根据上市公司及相关信息披露人违反信息披露有关规定的行为,要求相关责任人支付3万元~30万元的惩罚性违约金
答案
多选题
下列有关证券活动和证券管理的表述中,正确的有( )。
A.有关财务会计资料的信息不需公开 B.证券业应与银行业分业经营分业管理 C.在市场交易活动中,任何一方不得把自己的意志强加给对方 D.国家审计机关对证券交易所证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督
答案
多选题
下列有关证券监督管理机构的规定不正确的有( )。
A.证券监督机构工作人员不得进行公司的债券投资 B.证券监督机构可监督债券的发行和交易 C.证券监督机构可以查询与被调查事件有关的银行帐户,但不得冻结或查封 D.证券监督机构在调查重大证券违法行为时,可以限制被调查当事人的证券买卖,但最长不得超过30
答案
多选题
国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中的职责包括()。
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章规则 B.依法对证券的发行和上市进行监督管理 C.依法对证券上市公司的政权业务活动进行监督管理 D.依法监督检查证券发行的信息公开情况 E.依法保护中小投资者利益,维护证券市场稳定
答案
多选题
下列有关证券公司的表述,符合《证券法》规定的是()。
A.证券公司可以为其股东提供融资 B.证券公司不得为股东的关联人提供担保 C.仅经营证券自营业务的证券公司,其注册资本的最低限额至少为1亿元 D.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录保存期限不得少于15年
答案
单选题
下列有关证券公司的表述,不符合《证券法》规定的是()。
A.证券公司可以为其股东提供融资 B.证券公司不得为股东的关联人提供担保 C.仅经营证券自营业务的证券公司,其注册资本的最低限额至少为1亿元 D.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录保存期限不得少于15年
答案
单选题
在我国,国务院证券监督管理机构,即( )对证券投资基金活动实施监督管理。
A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.基金行业自律组织
答案
单选题
证券组合管理过程中,在构建证券投资组合时,涉及到( )。
A.确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例 B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析 C.确定投资目标和可投资资金的数量 D.投资组合的修正和业绩评估
答案
单选题
证券组合管理过程中,在构建证券投资组合时,涉及到()。
A.确定证券投资政策 B.进行证券投资分析 C.进行个别证券选择 D.投资组合的修正
答案
热门试题
证券组合管理过程中,在构建证券投资组合时,涉及到(  )。 下列选项中,有关国务院证券监督管理机构处理事件的表述正确的是( )。 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。 下列事项中,符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是(  )。 下列有关证券的表述中,正确的有() 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有(  )。 ()依法对证券投资基金活动实施监督管理。 下列有关证券承销的表述中,正确的是( )。 国务院证券监督管理机构可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立合作机制,实施跨境监督管理() 下列有关证券表述正确的有() 国务院证券监督管理机构的职责有()。Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批、核准、注册,办理备案Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为,进行监督管理Ⅲ.依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动,进行监督管理Ⅳ.依法制定从事证券业务人员的行为准则,并监督实施 下列有关基金募集的表述中,不符合证券法律制度规定的有( )。 下列有关证券投资风险的表述中,正确的有() 下列有关售后剩余证券的表述中,正确的有()。 下列有关证券组合风险的表述中,错误的是(  )。 下列有关证券发行的表述中,正确的选项是()。 下列有关证券投资风险的表述中,正确的有() 下列有关证券投资风险的表述中,正确的有() 下列有关证券信息披露的表述中,正确的有( )。
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