多选题

法律中介机构及其工作人员有下列哪些情形的,各分支机构应及时报告总行法律事务部门,本行将与其终止合作关系,对本行造成损失的,依法追究其责任()

A. 法律中介机构或其工作人员泄露本行或相关事项的商业秘密及其他需要保密的信息,造成不良影响的
B. 与他人串通,损害本行权益的
C. 受到刑事、行政处罚的
D. 本行认为其他不宜再合作的情形

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单选题
法律中介机构及其工作人员有下列哪些情形之一的,各分支机构应及时报告总行法律事务部门,本行将视情况决定是否与其终止合作关系()
A.法律中介机构或其工作人员涉及诉讼或其他法律纠纷,可能对执业产生不良影响的 B.在案件代理或其他法律事务中,与对方当事人存在利害关系,应回避而未回避,可能影响其履行工作职责的 C.司法行政管理机关、行业协会通报其有不良从业记录的 D.以上都是
答案
多选题
法律中介机构及其工作人员有下列哪些情形的,各分支机构应及时报告总行法律事务部门,本行将与其终止合作关系,对本行造成损失的,依法追究其责任()
A.法律中介机构或其工作人员泄露本行或相关事项的商业秘密及其他需要保密的信息,造成不良影响的 B.与他人串通,损害本行权益的 C.受到刑事、行政处罚的 D.本行认为其他不宜再合作的情形
答案
判断题
各分支机构柜面工作人员,工作期间没有客户时可以说笑、谈论工作以外的事情、看专业以外的报刊()
答案
多选题
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形的,中国证监会应当从重处理。  
A.直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益 B.连续或者多次违反该规定 C.曾为公职人员特别是监管人员,以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反本规定 D.涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响
答案
单选题
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A.专利代理机构设立的时间为1年 B.有12名执业的专利代理人 C.未被列入专利代理机构经营异常名录 D.上一年度专利代理数量为200件
答案
单选题
保险代理机构及其分支机构的名称中应当包含()字样,且其字号不得与现有的保险中介机构相同。
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答案
判断题
中介机构法定代表人和主要工作人员必须未受过刑事处罚。
答案
多选题
各分支机构法律合规岗负责()
A.本机构法律性文件的审查 B.本机构法律咨询 C.本机构法律培训 D.在总行法律事务部门的指导下,处理本机构的其他法律事务
答案
单选题
中国人民银行及其分支机构走访金融机构时,中国人民银行及其分支机构反洗钱工作人员不得少于()人,并应出示执法证
A.2 B.1 C.3 D.5
答案
多选题
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A.不得为身份不明的客户提供服务 B.不得与身份不明的客户进行交易 C.不得为身份不明确的客户提供存款服务 D.不得为身份不明确的客户提供结算服务 E.不得为客户开立匿名账户或者假名账户
答案
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