单选题

下列关于证券公司经营权限的说法中,不正确的是( )。

A. 证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B. 证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托
C. 证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保,出现损失则给予赔偿
D. 证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

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单选题
下列关于证券公司经营权限的说法中,不正确的是( )。
A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用 B.证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托 C.证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保,出现损失则给予赔偿 D.证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
答案
单选题
下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的是( )。
A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖 B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有 C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
答案
单选题
下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的是( )。
A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖 B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
答案
主观题
下列关于证券公司的表述,说法不正确的是()
答案
单选题
关于证券公司的设立条件,下列说法不正确的是:( )
A.证券公司只能采取有限责任公司和股份有限公司的组织形式 B.证券公司的注册资本最低限额是2亿元 C.主要股东最近3年无违法违规记录,具有持续盈利能力 D.具有完善的风险管理与内部控制制度
答案
单选题
下列关于证券公司账户体系的说法,不正确的是( )。
A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖 B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
答案
单选题
关于证券公司的发展特点,下列说法不正确的是( )。
A.起步晚,基础薄弱 B.同类机构数量多,差异小,竞争激烈 C.规模大,实力强,风险承受能力较足 D.容易受市场变化影响
答案
单选题
关于证券公司的设立条件,下列说法不正确的是()。
A.具有完善的风险管理与内部控制制度 B.主要股东最近3年无违法违规纪录,具有持续盈利能力 C.证券公司的注册资本最低限额是2亿元 D.证券公司只能采取有限责任公司和股份有限公司的组织形式
答案
单选题
关于证券公司资产管理计划,下列说法不正确的是( )。
A.资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集 B.证券期货经营机构、销售机构不得通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划 C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产 D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产,不包含关联方的非标准化资产
答案
单选题
关于规范类证券公司的评审,下列说法不正确的是( )。
A.摸清风险底数 B.向中国证券业协会报送申请材料时,申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况 C.申请评审的证券公司根据不同的业务范围,近3年的净资本达到相应的规定要求 D.申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%
答案
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