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处理自律监管措施和纪律处分的工作人员或其近亲属与自律监管措施或者纪律处分事项存在利害关系,可能影响自律监管措施或者纪律处分公正处理的,应当回避。
判断题
处理自律监管措施和纪律处分的工作人员或其近亲属与自律监管措施或者纪律处分事项存在利害关系,可能影响自律监管措施或者纪律处分公正处理的,应当回避。
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处理自律监管措施和纪律处分的工作人员或其近亲属与自律监管措施或者纪律处分事项存在利害关系,可能影响自律监管措施或者纪律处分公正处理的,应当回避。
答案
单选题
实施自律监管措施和纪律处分应当遵循()的原则。
A.依规、公正、及时 B.公开、公平、公正 C.平等、法治、诚信 D.有理、有力、有节
答案
单选题
根据本行《工作人员违规行为处理办法》,工作人员在纪律处分期内,发现另有其他违规行为应受纪律处分的,按规定追加处分,其处分期为,并累计扣发绩效工资()
A.新处分期限 B.原处分期尚未执行的期限 C.原处分期尚未执行的期限与新处分期限之差 D.原处分期尚未执行的期限与新处分期限之和
答案
单选题
工作人员在纪律处分期内,又发生新的违规行为应给予记过以上纪律处分的,给予处理()
A.加重一档 B.累计扣发绩效薪酬 C.至少留用察看 D.解除劳动合同
答案
单选题
《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第九条,自律监管对象()内曾收到中国证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分。
A.最近六个月 B.最近十二个月 C.最近二十四个月 D.最近三十六个月
答案
单选题
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定,属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。
A.自查发现但未主动报告的 B.未采取有效措施消除不良影响的 C.未积极配合全国股转公司实施相关措施的 D.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
答案
判断题
根据《商业银行授信工作尽职指引》,授信工作人员应当回避其近亲属申请的客户授信业务。( )
答案
多选题
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》,以下属于可以从轻、减轻实施自律监管措施和纪律处分的情形的是()。
A.未对市场造成实际影响的 B.自查发现并主动报告的 C.已经实施有效措施消除不良影响的 D.积极配合全国股转公司实施相关措施的
答案
多选题
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》,以下属于应从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形的是()。
A.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚 B.自律监管对象最近十二个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚 C.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分 D.自律监管对象最近十二个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
答案
多选题
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定,不属于可以从轻、减轻实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。
A.自查发现并主动报告的 B.已经采取有效措施消除不良影响的 C.违规行为已对市场造成实际影响但未产生严重后果的 D.初犯且认错态度较好的
答案
热门试题
监管部门发现金融系统工作人员违反规章制度的,有权建议或责令()给予纪律处分,并将处分结果告知监管部门。
监管对象提请复核的,在复核期间自律监管措施和纪律处分将停止执行。
村(居)干部或者其他低保经办机构工作人员近亲属不得享受最低生活保障。
参与处置不良债权的本行工作人员及其近亲属作为不良债权受让的对象()
全国股转公司或业务部门可以通过()方式向监管对象送达自律监管措施决定书、自律监管措施事先告知书、纪律处分决定书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。
对违规工作人员免予纪律处分的,应当留存书面记录()
自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重实施自律监管措施和纪律处分。
下列不属于从重、加重实施自律监管措施和纪律处分情节的是()。
拟实施下列哪些纪律处分应当向自律监管对象发送纪律处分事先告知书()。
监管对象被全国股转公司实施自律监管措施和纪律处分的,应当根据规则履行相关义务。监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。
全国股转公司自律监管和纪律处分的对象包括()。
消防救援机构工作人员的近亲属严禁在其管辖的区域或者业务范围内()
本行工作人员可以出借个人或者近亲属的个人结算账户用于他人的资金交易()
以下不属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。
《纪律处分条例》所称非国家工作人员,是指企业〈公司〉或者其他单位中除国家工作人员之外的人员()
《纪律处分条例》所称非国家工作人员,是指企业〈公司〉或者其他单位中除国家工作人员之外的人员()
被巡察单位及其工作人员下列行为属于干扰、对抗巡察,根据纪律处分条例,要进行追责处理()
依据《天津市社会救助经办人员和村(居)民委员会工作人员及其近亲属享受社会救助备案工作办法(试行)》,申请人与经办人员或村(居)民委员会成员有近亲属关糸的,申请人应主动向受理申请的()如实申明。
全国股转公司拟实施下列()纪律处分的,应当向自律监管对象发送纪律处分事先告知书。
全国股转公司可以通过电子邮件、邮寄、传真、公告等方式向监管对象发送自律监管措施决定书、自律监管措施事先告知书、纪律处分决定书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。
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