多选题

拟实施下列哪些纪律处分应当向自律监管对象发送纪律处分事先告知书()。

A. 认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
B. 限制、暂停直至终止其从事相关业务
C. 通报批评
D. 公开谴责

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多选题
拟实施下列哪些纪律处分应当向自律监管对象发送纪律处分事先告知书()。
A.认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 B.限制、暂停直至终止其从事相关业务 C.通报批评 D.公开谴责
答案
单选题
全国股转公司拟实施下列()纪律处分的,应当向自律监管对象发送纪律处分事先告知书。
A.口头警告 B.公开谴责 C.罚金 D.警示函
答案
判断题
全国股转公司根据纪律处分委员会的纪律处分审议意见,作出纪律处分决定,向监管对象发送纪律处分决定书。
答案
判断题
纪律处分事先告知书应当向自律监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则,并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起十个交易日内提交书面申辩。
答案
单选题
实施自律监管措施和纪律处分应当遵循()的原则。
A.依规、公正、及时 B.公开、公平、公正 C.平等、法治、诚信 D.有理、有力、有节
答案
单选题
纪律处分事先告知书应当向监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则,并告知其有权在收到纪律处分意向书之日起()内提交书面申辩。
A.五个交易日 B.五个自然日 C.十个交易日 D.十个自然日
答案
判断题
纪律处分事先告知书应当向监管对象说明违规事实、拟实施的纪律处分及其适用理由、适用规则,并告知其有权在收到纪律处分事先告知书之日起五个交易日内提交书面申辩。
答案
多选题
全国股转公司自律监管和纪律处分的对象包括()。
A.实际控制人 B.会计师事务所 C.收购人 D.破产管理人及其相关人员
答案
判断题
全国股转公司可以通过电子邮件、邮寄、传真、公告等方式向监管对象发送自律监管措施决定书、自律监管措施事先告知书、纪律处分决定书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。
答案
判断题
处理自律监管措施和纪律处分的工作人员或其近亲属与自律监管措施或者纪律处分事项存在利害关系,可能影响自律监管措施或者纪律处分公正处理的,应当回避。
答案
热门试题
监管对象被全国股转公司实施自律监管措施和纪律处分的,应当根据规则履行相关义务。监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。 根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定,属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。 《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第九条,自律监管对象()内曾收到中国证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分。 下列不属于从重、加重实施自律监管措施和纪律处分情节的是()。 全国股转公司或业务部门可以通过()方式向监管对象送达自律监管措施决定书、自律监管措施事先告知书、纪律处分决定书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。 下列哪项不是全国股转系统对自律监管对象采取的纪律处分类型()。 根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》,以下属于可以从轻、减轻实施自律监管措施和纪律处分的情形的是()。 根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》,以下属于应从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形的是()。 根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定,不属于可以从轻、减轻实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。 监管对象提请复核的,在复核期间自律监管措施和纪律处分将停止执行。 全国股转公司或业务部门对监管对象实施纪律处分的,监管对象应当于收到决定书两个交易日内在指定信息披露平台披露被实施纪律处分的相关情况。 自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重实施自律监管措施和纪律处分。 以下不属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。 自律监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的,可以自收到纪律处分事先告知书之日起()个交易日内,以书面形式向全国股转公司提出申辩。 下列哪些处分属于纪律处分() 实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据,与违规行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。 全国股转公司可以根据以下()认定的违规事实,实施相应的自律监管措施或者纪律处分。 根据《中国共产党纪律处分条例》规定,党的纪律处分工作应当坚持哪些原则? ()负责新《党廉洁自律准则》《党纪律处分条例》的贯彻实施 党的纪律处分工作应当坚持哪些原则?
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