多选题

该证券公司申请中间业务介绍资格,除了满足上题中的条件外,还应当满足其他一些条件,下列选项中属于这些条件的是( )。

A. 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B. 内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C. 具有满足业务需要的技术系统
D. 拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

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多选题
该证券公司申请中间业务介绍资格,除了满足上题中的条件外,还应当满足其他一些条件,下列选项中属于这些条件的是( )。
A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B.内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C.具有满足业务需要的技术系统 D.拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
答案
多选题
证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.配备必要的从业人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
单选题
证券公司申请中间介绍业务资格,应当符合的条件是()。
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.配备必要的从业人员,公司总部至少有3名 D.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有会员分级结算制度期货交易所会员资格
答案
单选题
证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括()
A.申请前12个月各项风险控制指标符合规定标准 B.具有满足业务需要的技术系统 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则 D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
答案
单选题
证券公司申请开展中间介绍业务的资格条件不包括()
A.申请前12个月各项风险控制指标符合规定标准 B.具有满足业务需要的技术系统 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离以及合规检查等制度 D.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
答案
多选题
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司申请介绍业务资格时需要满足的风险控制指标标准是()
A.净资本不低于10亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额的100% C.净资本不低于净资产的70% D.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
答案
多选题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()
A.配备必要的业务人员 B.具有满足业务需要的技术系统 C.已按规定建立期货保证金安全存管制度 D.申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准
答案
多选题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有 ()。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.具有满足业务需要的技术系统 D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
答案
多选题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
答案
多选题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括()
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有1名具有期货从业人员资格的业务人员 D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
答案
热门试题
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