单选题

投资主办人从事投资管理活动,应当遵循的原则有()Ⅰ.诚实守信Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.独立客观Ⅳ.专业审慎

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
投资主办人从事投资管理活动,应当遵循的原则有()Ⅰ.诚实守信Ⅱ.勤勉尽责Ⅲ.独立客观Ⅳ.专业审慎
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
依据《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,投资主办人从事投资管理活动,应当遵循( )的原则,自觉维护所在证券公司及行业的声誉,公平对待客户,保护投资者合法权益。 Ⅰ.专业审慎 Ⅱ.勤勉尽责 Ⅲ.诚实守信 Ⅳ.独立客观
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅲ,Ⅳ C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
证券公司开展资产管理业务,()。Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记Ⅳ.投资主办人不得少于5人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
从事证券投资基金活动应当遵循的原则包括( )。 Ⅰ.自愿 Ⅱ.诚实信用 Ⅲ.公平 Ⅳ.公开
A.Ⅰ,IV B.Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D.Ⅰ,Ⅲ
答案
单选题
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。投资主办人须具有( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
A.3;5 B.5;10 C.5;3 D.10;5
答案
单选题
从事转融通业务及相关活动,应当遵循的原则有( )。 ①公正;②平等;③自愿;④诚实信用。
A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①③④
答案
单选题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动时,应当遵循的原则有(  )。Ⅰ自愿Ⅱ公正Ⅲ公平Ⅳ诚实信用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证监会在各地的派出机构 D.证券公司
答案
单选题
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行( )执业注册。
A.中国证券业协会 B.证券交易所 C.证券公司 D.中国监督管理委员会
答案
单选题
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证监会派出机构 D.证券公司
答案
热门试题
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。 证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则包括( )。Ⅰ依法合规Ⅱ诚实守信Ⅲ分类管理Ⅳ公平维护客户利益 关于证券公司客户资产管理业务投资主办人,甲说投资主办人应有证券从业资格,乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格,丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格,丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格,上述说法正确的人有()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁 健康活动指导应遵循原则有() 按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件,除了()。 证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。 证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括()。 境外投资应当遵循的原则有()。 定向资产管理业务投资主办人发生变更,证券公司应当采取的措施包括()。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产,从事证券投资基金活动时,应当遵循的原则有()。<br/>Ⅰ自愿<br/>Ⅱ公正<br/>Ⅲ公平<br/>Ⅳ诚实信用 押品管理遵循原则有哪些 下列关于资产管理业务投资主办人的说法,错误的是( )。 按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员,不得注册为投资主办人() 从事证券投资基金活动应当遵循()原则,不得损害国家利益和社会公共利益。Ⅰ.自愿Ⅱ.公正Ⅲ.公平Ⅳ.诚实信用 证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵循的基本原则有()。
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