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下列关于自营业务规模及比例控制的说法,正确的是()
多选题
下列关于自营业务规模及比例控制的说法,正确的是()
A. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B. 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的200%
C. 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D. 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%
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多选题
下列关于自营业务规模及比例控制的说法,正确的是()
A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的200% C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%
答案
多选题
关于证券自营业务的规模及比例控制,下列说法正确的有( )。
A.自营股票规模不得超过净资本的100% B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本50% C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 D.违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
答案
多选题
自营业务的规模及比例控制()。
A.自营权益类证券及证券衍生品的合计不得超过净资本的100% B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% D.持有一种权益类证券的市值与其总市值得比例不得超过10%
答案
单选题
关于证券公司经营证券自营业务的规模,下列说法正确的是( )。
A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
答案
单选题
下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,错误的是( )。
A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1 B. C.证券经营机构买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20% D. E.证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70% F. G.证券经营机构从事证券自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%
答案
单选题
下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中,错误的是( )。
A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1 B.证券经营机构买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20% C.证券经营机构从事证券自营业务,其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70% D.证券经营机构从事证券自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%
答案
多选题
下列关于证券自营业务的说法,正确的有()。
A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
答案
多选题
关于自营业务的财产管理,下列说法正确的有()。
A.应建立健全自营账户的审核和稽核制度 B.对自营资金执行独立清算制度 C.自营业务资金的出入必须以公司名义进行 D.禁止从自营账户中提取现金
答案
多选题
关于自营业务的财产管理,下列说法正确的有( )。
A.应建立健全自营账户的审核和稽核制度 B.对自营资金执行独立清算制度 C.自营业务资金的出人必须以公司名义进行 D.禁止从自营账户中提取现金
答案
多选题
下列关于证券公司自营业务的说法正确的有( )。
A.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定 B.自营业务部门是自营业务的执行机构 C.证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用 D.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行
答案
热门试题
下面关于证券自营业务说法正确的是()。
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的()原则。I.自营总规模的控制II.资产配置比例控制III.项目集中度控制IV.单个项目规模控制
根据《证券公司风险控制指标管理办法》中关于证券公司经营自营业务规模及比例控制的相关规定,利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的()计算。
以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。
以下关于自营业务内部控制的说法错误的是( )。
在证券公司自营业务的运作过程中,应明确自营部门在日常经营中( )等原则。Ⅰ.资产配置比例控制Ⅱ.项目集中度控制Ⅲ.自营总规模的控制Ⅳ.单个项目规模控制
下列关于自营业务的说法中,错误的是()
下列关于证券自营业务的说法中,错误的是()
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
关于自营业务资金的出入,以下说法不正确的是()。
下列关于证券自营业务禁止行为的说法,错误的是()。
证券公司从事证券自营业务的,董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制拄标规定基础上,根据公司资产、负债等情况确定()等。I.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模Ⅲ.投资品种Ⅳ.可承受的风险限额
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是( )
证券公司的( )是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定.
下列关于证券自营业务的认识不正确的是( )。
在证券自营业务中,不得()。 Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ.以他人名义开立自营账户 Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ.超比例持仓或操纵市场
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。
证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的100%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额
下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中,正确的有()。<br/>Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行,并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理<br/>Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算<br/>Ⅲ.建立健全自营业务运作止盈止损机制<br/>Ⅳ.自营业务的清算、统计应由专门人员执行
下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中,正确的有( )。Ⅰ.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行,并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理Ⅱ.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算Ⅲ.建立健全自营业务运作止盈止损机制Ⅳ.自营业务的清算、统计应由专门人员执行
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