（2020年真题）下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（ ）
I董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷
II负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门
III董事会对内部控制的有效性承担最终责任
IV业务部门的负责人负责对其业务范围内的风险控制措施进行自我检查和评价
A. I、II、III
B. II、III、IV
C. I、IV
D. I、II、III、IV
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（2020年真题）下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（ ）。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任 B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷 C.经理层组织实施各类风险的识别与评估 D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
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（2020年真题）在执行内部控制审计时，下列有关控制偏差的说法中，正确的有（ ）
A.如果发现的控制偏差是系统性偏差，注册会计师应当扩大样本规模进行测试 B.如果发现控制偏差，注册会计师应当确定偏差对与所测试控制相关的风险评估的影响 C.如果发现的控制偏差是人为有意造成的，注册会计师应当考虑舞弊的可能迹象 D.如果发现的控制偏差是系统性偏差，注册会计师应当考虑对审计方案的影响
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（2020年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（ ）。
A.侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具 B.侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线 C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制 D.公开募集证券投资基金侧袋机制于2020年8月1日开始执行
答案
（2020年真题）下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（ ）
A.证券公司可以为股东融资提供担保 B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人 D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
答案
（2020年真题）下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（ ）I董事会应当督促经理人员及时纠正内部控制缺陷II负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门III董事会对内部控制的有效性承担最终责任IV业务部门的负责人负责对其业务范围内的风险控制措施进行自我检查和评价
A.I、II、III B.II、III、IV C.I、IV D.I、II、III、IV
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（2020年真题）资产支持证券是以（ ）为基础发行证券。
A.股票 B.债券 C.特定的资产池 D.企业
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（2018年真题）在执行内部控制审计时，下列有关非财务报告内部控制重大缺陷的说法中，正确的有（ ）
A.注册会计师应当以书面形式与被审计单位董事会沟通发现的非财务报告内部控制重大缺陷 B.非财务报告内部控制重大缺陷不影响内部控制审计报告的意见类型 C.注册会计师可以以书面或口头形式与被审计单位经理层沟通发现的非财务报告内部控制重大缺陷 D.注册会计师应当在内部控制审计报告中披露非财务报告内部控制重大缺陷
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（2020年真题）证券承销是证券公司代理（ ）发行证券的行为。
A.金融机构 B.证券发行人 C.商业银行 D.投资银行
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（2020年真题）下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（ ）。
A.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施 B.保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施 C.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格 D.证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任
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(2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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