单选题

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括( )
①《证券公司监督管理条例》
②《证券公司融资融券业务管理办法》
③《证券公司融资融券业务内部控制指引》
④《转融通业务监督管理试行办法》

A. ①②③
B. ②③④
C. ①②④
D. ①②③④

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单选题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件不包括(  )。
A.《证券公司融资融券业务管理办法》 B.《转融通业务监督管理试行办法》 C.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》 D.《证券投资基金销售管理办法》
答案
单选题
下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是(  )。
A.《证券公司柜台交易业务规范》 B.《证券公司金融衍生品备案指引(试行)》 C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》 D.《中国证券投资基金法》
答案
多选题
下列属于证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件的有()。  
A.《证券公司风险控制指标管理办法》 B.《证券公司证券自营业务指引》 C.《证券公司监督管理条例》 D.《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》
答案
单选题
下列部门规章及规范性文件中,不涉及证券经纪业务具体规范要求的是()
A.《发布证券研究报告暂行规定》 B.《证券登记结算管理办法》 C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》 D.《证券经纪人管理暂行规定》
答案
单选题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括( )①《证券公司监督管理条例》②《证券公司融资融券业务管理办法》③《证券公司融资融券业务内部控制指引》④《转融通业务监督管理试行办法》
A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①②③④
答案
多选题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括( )。
A.《中华人民共和国证券法》 B.期货投资咨询管理暂行办法》 C.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D.《证券公司内部控制指引》
答案
单选题
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、自律规则不包括( )。
A.《证券公司融资融券业务管理办法》 B.《转融通业务监督管理试行办法》 C.《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》 D.《证券投资基金销售管理办法》
答案
多选题
部门规章及规范性文件包括( )。
A.《城市红线管理办法》 B.《风景名胜区条例》 C.《城市镇控制性详细规划编制审批方法》 D.《省域城镇体系规划编制审批办法》 E.《城市紫线管理办法》
答案
单选题
目前主要的部门规章与规范性文件以(  )的形式发布。
A.管理办法与管理条例 B.管理条例与管理指引 C.管理指引与管理法 D.管理办法与管理指引
答案
单选题
2012~2013年()公布实施了—系列部门规章和规范性文件,对证券公司、基金管理公司的资产管理业务进行规范
A.国务院证券监督管理机构 B.中国证券投资基金业协会会员 C.中国证监会 D.中国证券业协会
答案
热门试题
2012~2013年( )公布实施了—系列部门规章和规范性文件,对证券公司、基金管理公司的资产管理业务进行规范。 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括()。<br/>①《证券公司监督管理条例》<br/>②《证券公司融资融券业务管理办法》<br/>③《证券公司融资融券业务内部控制指引》<br/>④《转融通业务监督管理试行办法》 下列规范性文件,属于部门规章的是()。 下列规范性文件中,属于部门规章的是()。 下列规范性文件中,属于部门规章的是()。 下列规范性文件中,属于部门规章的是( )。 下列规范性文件中,属于部门规章的是()。 下列规范性文件中,属于部门规章的是()。   下列规范性文件中,属于部门规章的是( )。 下列规范性文件中,属于部门规章的是()。 下列属于部门规章和规范性文件的是( )。 下列规范性文件中,属于部门规章的有() 下列规范性文件中,属于部门规章的有( )。 下列规范性文件中,属于部门规章的有()。 行政规章分为部门规章和地方政府规章,部门规章是由()制定的法律规范性文件。 行政规章分为部门规章和地方政府规章,部门规章是由()制定的法律规范性文件。 货物类招标投标的部门规章和规范性文件主要有( )。 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件若以法的效力层次为序,则主要包括(  )。 我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件若以法的效力层次为序,则主要包括()。 一般来说,证券行业中的部门规章及规范性文件由( )制定。
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