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证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员( )。Ⅰ.利用该信息买卖证券Ⅱ.利用该信息建议他人买卖证券Ⅲ.泄露该信息Ⅳ.进行隔离墙制度
单选题
证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员( )。
Ⅰ.利用该信息买卖证券
Ⅱ.利用该信息建议他人买卖证券
Ⅲ.泄露该信息
Ⅳ.进行隔离墙制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员( )。Ⅰ.利用该信息买卖证券Ⅱ.利用该信息建议他人买卖证券Ⅲ.泄露该信息Ⅳ.进行隔离墙制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于证券公司内幕信息的是( )。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化 B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为 C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助 D.该公司分配股利或者增资的计划
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属于该证券公司内幕信息的是( )。
A.该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化 B.该证券公司董事会通过了一项重要投资行为 C.该证券公司接受了一项30万元的政府补助 D.该证券公司分配股利或者增资的计划
答案
多选题
证券公司工作人员未经授权或批准不应获取未公开信息,对所知悉或掌握的未公开信息负有严格保密义务,不得()
A.对外泄露 B.利用未公开信息为本公司、本人或他人谋取不当利益 C.从事与未公开信息相关的交易活动 D.明示、暗示他人从事与未公开信息相关的交易活动
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是()。I.公司股权结构的重大变化Ⅱ.公司债务担保的重大变化Ⅲ.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定Ⅳ.公司实际控制人的董事发生变动
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是()。I.公司股权结构的重大变化Ⅱ.公司债务担保的重大变化Ⅲ.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定Ⅳ.公司实际控制人的董事发生变动
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
利用未公开信息交易罪的犯罪主体包括()。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.期货交易所 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.基金管理公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于该证券公司内幕信息的是( )。①该证券公司接受了一项30万元的政府补助②该证券公司的经营方针和经营范围发生了重大变化③该证券公司分配股利或者增资的计划④该证券公司的1/6以上监事发生变动
A.①② B.①④ C.③④ D.②③
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。①不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利②有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息③保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送④建立业务风险识别、评估和控制的完整体系
A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②③④
答案
多选题
利用未公开信息罪与内幕交易罪相比较:()
A.侵犯的客体相同; B.两者都是主观故意犯罪; C.犯罪主体相同; D.利用的信息不同。
答案
热门试题
利用未公开信息交易罪的,主体仅限于证券、期货交易内幕信息的知情人员。()
对上市公司调研活动管理的规范要求有( )。 Ⅰ.事后履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 Ⅱ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密 Ⅳ.在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是( )。①公司股权结构的重大变化②公司债务担保的重大变化③公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定④公司实际控制人的董事发生变动⑤公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任⑥上市公司收购的有关方案
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是()。Ⅰ.公司股权结构的重大变化Ⅱ.公司债务担保的重大变化Ⅲ.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定Ⅳ.公司实际控制人的董事发生变动Ⅴ.公司的董监高的行为苛能依法承担重大损害赔偿责任Ⅵ.上市公司收购的有关方案
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的有( )。①公司股权结构的重大变化②公司债务担保的重大变更③公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定④公司实际控制人的董事发生变动⑤公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任⑥上市公司收购的有关方案
利用未公开信息罪与内幕交易罪的区别在于:()
简述利用未公开信息交易罪与内幕交易罪的区别。
根据证券法律制度的规定,下列尚未公开的信息中,属于股票发行公司内幕信息的有()
证券业从业人员不得从事的活动有( )。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动②泄露利用①作便利获取的内幕信息或其他未公开信息③或明示、暗示他人从事内幕交易活动④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
《证券法》规定,证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是( )。
《证券法》规定,证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是()。
《证券法》规定,证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是()。
内幕信息,系指“涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息”
内幕信息,系指“涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息”
证券价格充分反映了包括公开信息和内幕信息等所有信息的市场为()。
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动时,应当符合的要求有( )。Ⅰ 事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序Ⅱ 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅲ 在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据Ⅳ 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,可以向他人透露
内幕信息是指证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,下列不属于内幕信息的是( )。
下列属于利用未公开信息交易罪的犯罪主体的是()。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员
根据证券法律制度的规定,在证券交易活动中,涉及上市公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列情形中,属于内幕信息的有( )。
()假设认为,当前的股票价格不但反映了历史价格信息、全部公开信息,反映了私人信息以及未公开的内幕信息等。
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