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对确需延长案件责任人员处理时间的,应当征得总行和省级(含)以上银行业监督管理机构同意,并将相关书面报送总行()
单选题
对确需延长案件责任人员处理时间的,应当征得总行和省级(含)以上银行业监督管理机构同意,并将相关书面报送总行()
A. 请示
B. 情况说明
C. 征询工作记录
D. 问题情况
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对确需延长案件责任人员处理时间的,应当征得总行和省级(含)以上银行业监督管理机构同意,并将相关书面报送总行()
A.请示 B.情况说明 C.征询工作记录 D.问题情况
答案
多选题
需要延长案件责任人员的处理时间,需要()
A.征得总行同意 B.征得省级以上银行业监督管理机构同意 C.征得省分行同意 D.有相关征询工作记录
答案
单选题
对确需延长案件办理时间的,应当征得()或其省级派出机构同意。
A.银监会 B.金融机构总部 C.公安部 D.最高人民法院
答案
单选题
案件,应在下达处理决定前,将责任人员处理意见报总行审批()
A.50 万元(含)以上 B.100 万元(含)以上 C.200 万元(含)以上 D.所有案件都报总行审批
答案
判断题
案件责任人员根据与案件的关系分为直接责任人、间接责任人()
答案
多选题
案件责任人员指的是()
A.本行作案人员 B.外部作案人员 C.违反规章制度的参与人员 D.案件发生的管理、领导、监督人员
答案
多选题
案件责任人员包括()
A.作案人员 B.相关违法违规行为的实施人或参与人 C.对案件发生负有管理、领导责任的人员 D.对案件发生负有监督责任的人员
答案
多选题
根据责任认定情况,有下列情形之一的,应当对有关案件责任人员从重处理()
A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的 B.对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见,未采取落实措施或落实不到位,发生案件的 C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的 D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
答案
多选题
根据责任认定情况,情形银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理?()
A.发生重大、恶性案件,或三年内发生同质同类案件的 B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的 C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的 D.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
答案
多选题
根据责任认定情况,对有关案件责任人员从重处理的情形包括()
A.发生重大、恶性案件,或者一年内发生同质同类案件的 B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,印发案件 C.指示、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的 D.案发后,瞒报或者故意漏报、迟报、错报案件信息的
答案
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