单选题

管理人应当定期向证券交易所提交( )资产支持证券信用风险管理报告。

A. 月度
B. 季度
C. 半年度
D. 年度

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单选题
管理人应当定期向证券交易所提交( )资产支持证券信用风险管理报告。
A.月度 B.季度 C.半年度 D.年度
答案
多选题
在证券交易所资产支持证券存续期,相应的信用风险管理措施包括()
A.监测与分类 B.排查与预警 C.化解与处置 D.跟踪与反馈 E.报告
答案
多选题
基金管理人申请基础设施基金上市,应当向上海证券交易所提交()。  
A.上市申请 B.招募说明书草案 C.基金托管协议草案 D.律师事务所对基金出具的法律意见书
答案
单选题
在证券交易所资产支持证券存续期,资产服务机构的风险管理职责不包括( )。
A.按照约定积极履行基础资产管理、运营、维护职责,监测基础资产质量变化情况 B.按照约定落实现金流归集、不合格基础资产赎回或替换、基础资产循环购买和维护专项计划资产安全的机制 C.积极配合管理人及其他参与机构和投资者开展风险管理工作,发现影响专项计划资产安全、投资者利益等风险事项及时告知管理人 D.监督管理人对专项计划资产管理、运用、处分情况,发现管理人的管理指令违反专项计划说明书或者托管协议约定的,应当要求改正,未能改正的,应当拒绝执行并及时向证券交易所及相关监管机构报告
答案
多选题
保荐人推荐股票上市应当向证券交易所提交的文件包括()
A.上市保荐书 B.保荐协议 C.保荐人和相关保荐代表人已经在中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件 D.保荐人向保荐代表人出具的由保荐人法定代表人签名的授权书
答案
判断题
申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法审核同意。
A.对 B.错
答案
单选题
由()向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。
A.基金管理人 B.基金销售机构 C.基金注册登记人 D.基金持有人
答案
多选题
LOF上市交易申请,由()向深圳证券交易所提交
A.代销机构 B.基金管理人 C.基金托管人 D.中国结算公司
答案
单选题
由( )向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。
A.基金管理人 B.基金销售机构 C.基金注册登记人 D.基金份额持有人
答案
单选题
由( )向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。
A.基金注册登记机构 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金销售机构
答案
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