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根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定,证券专营机构从事证券自营业务,其负债总额与净资产之比不得超过( )
单选题
根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定,证券专营机构从事证券自营业务,其负债总额与净资产之比不得超过( )
A. 5
B. 8
C. 10
D. 12
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单选题
根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定,证券专营机构从事证券自营业务,其负债总额与净资产之比不得超过( )
A.5 B.8 C.10 D.12
答案
多选题
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。
A.境内上市交易的股票 B.境内银行间市场交易的企业债券 C.商业银行理财产品收益权 D.央行票据
答案
单选题
下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
多选题
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的( )对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核.
A.会计师事务所 B.审计事务所 C.律师事务所 D.证券咨询公司
答案
单选题
经中国证监会批准经营证券自营的证券公司从事证券自营业务,其注册资本金要求不低于()。
A.1000万人民币 B.5000万人民币 C.1亿人民币 D.3亿人民币
答案
判断题
证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报公司注册地中国证监会派出机构备案。( )
A.对 B.错
答案
多选题
证券公司向中国证监会报送自营业务情况统计表的时间是()
A.每年 B.每半年 C.每月 D.每周
答案
判断题
具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。()
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司应每( )向中国证监会和交易所报送自营业务情况统计表。 Ⅰ.月 Ⅱ.季 Ⅲ.半年 Ⅳ.年
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券自营业务的监管措施的说法正确的是( )。①中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查②证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报中国证监会备案③证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查④证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
A.②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④
答案
热门试题
证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过( )实现的。
中国证监会颁布《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的时间是()。
根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
按照中国证监会公布的的规定,证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债等中国证监会认可的()的证券,无须取得证券自营业务资格
按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种收益类证券的成本不得超过净资本的()
注册资本不低于()人民币,净资本不低于()人民币,并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务
中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖( )。Ⅰ.境内上市交易的股票Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券Ⅲ.商业银行理财产品收益权Ⅳ.证券公司理财产品
证券公司应每月、每半年、每年向( )报送自营业务情况。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.中国证券登记结算有限责任公司
按照中国证监会公布的的规定,证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。
按照《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为( )。
证券公司从事证券自营业务可以()。
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。
注册资本不低于()元人民币,净资本不低于()元人民币,并经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务
净资本不低于()人民币,并经中国证监会批准经营证券自营的汪券公司才能从事证券自营业务。
按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。<br/>Ⅰ.境内上市交易的股票<br/>Ⅱ.境内银行间市场交易的企业债券<br/>Ⅲ.商业银行理财产品收益权<br/>Ⅳ.证券公司理财产品
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