证券投资顾问业务的原则包括（ ）。 Ⅰ.独立客观 Ⅱ.忠实诚信 Ⅲ.专业胜任 Ⅳ.善良管理人注意原则 Ⅴ.保密原则

（2021年真题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时应当（ ）Ⅰ忠实客户利益，切实维护客户合法权益Ⅱ遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务Ⅲ与客户签定证券投资顾问服务协议Ⅳ优先维护特定客户利益 按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。①诚实信用②控制成本③忠实客户利益④控制风险 按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（　　）。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险 证券投资顾问业务的基本原则（ ）。 证券投资咨询业务的基本形式包括（）。Ⅰ.证券投资顾问业务Ⅱ.财务顾问Ⅲ.投资者教育Ⅳ.发布证券研究报告业务 按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（　　）。①守法合规②诚实信用③忠实客户利益④控制风险 证券投资顾问业务的基本原则有( )． 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。 ①独立原则 ②客观原则 ③效率原则 ④审慎原则 证券投资顾问业务投资建议服务内容不包括（） 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（ ）。①忠实客户利益，切实维护客户合法权益②遵守法律行政法规的规定③遵循诚实信用原则，勤勉审慎的为客户提供证券投资顾问服务④公司利益优先 按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。<br/>①守法合规<br/>②诚实信用<br/>③忠实客户利益<br/>④控制风险 证券投资顾问应具备的职业操守有（ ）。 Ⅰ.诚实守信 Ⅱ.依法合规 Ⅲ.公平维护客户利益 Ⅳ.独立客观 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当做到（）。Ⅰ.遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务Ⅱ.切实维护公司利益，特殊情形下可以牺牲客户利益Ⅲ.忠实客户利益，切实维护客户合法权益Ⅳ.遵守法律、行政法规的规定 按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。<br/>①守法合规<br/>②诚实信用<br/>③忠实客户利益<br/>④控制风险 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形包括（）。 下列说法中，正确的有（ ）。 ①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告 ②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果 ③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者 ④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响 下列说法，正确的有（）。 ①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告 ②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果 ③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者 ④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循（ ）原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。 Ⅰ.独立 Ⅱ.审慎 Ⅲ.客观 Ⅳ.公平 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（　　）。Ⅰ．忠实客户利益，切实维护客户合法权益Ⅱ．遵守法律、行政法规的规定Ⅲ．遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务Ⅳ．优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（  ）。 Ⅰ 忠实客户利益，切实维护客户合法权益Ⅱ 遵守法律、行政法规的规定Ⅲ 遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务Ⅳ 优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益