单选题

根据证券法律制度的规定,募集说明书约定转股价格向下修正条款的,修正后的转股价格不低于( )。

A. 股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
B. 股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价
C. 募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
D. 募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价

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单选题
根据证券法律制度的规定,募集说明书约定转股价格向下修正条款的,修正后的转股价格不低于( )。
A.股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价 B.股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价 C.募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价 D.募集说明书公告日前20个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价
答案
多选题
募集说明书约定转股价格向下修正条款的,应当同时约定()
A.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上同意; B.股东大会进行表决时,持有公司可转换债券的股东应当回避; C.修正后的转股价格不低于股东大会召开日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价; D.修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前二十个交易日该公司股票交易均价。
答案
多选题
根据证券法律制度规定,下列关于债券募集说明书表述正确的有( )。
A.募集说明书应当约定赎回条款,规定上市公司可按事先约定的条件和价格赎回尚未转股的可转换公司债券 B.募集说明书应当约定回售条款,规定债券持有人可按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司 C.募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,赋予债券持有人一次回售的权利 D.募集说明书应当约定转股价格调整的原则 E.募集说明书应当约定转股价格调整的方式
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列不属于在募集说明书中约定的事项是( )。
A.上市公司改变公告的募集资金用途 B.赎回条款 C.转股价格调整的程序 D.回售条款
答案
多选题
募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的,应当同时约定()。
A.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上同意 B.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意 C.修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价 D.修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,招股说明书的有效期是( )。
A.3个月 B.12个月 C.6个月 D.9个月
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,招股说明书的有效期是( )。
A.发行人全体董事在招股说明书上签名盖章之日起6个月 B.保荐人及保荐代表人在核查意见上签名盖章之日起6个月 C.公开发行前招股说明书最后一次签署之日起6个月 D.中国证监会在指定网站第一次全文刊登之日起6个月
答案
单选题
(2020年真题)根据证券法律制度的规定,招股说明书的有效期是( )。
A.3个月 B.12个月 C.6个月 D.9个月
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,上市公司公开发行股票所募集的资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经( )作出决议。
A.上市公司股东大会 B.上市公司董事会 C.上市公司监事会 D.中国证监会
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,招股说明书有效期为 6 个月,有效期的起算日是( )。
A.发行人全体董事在招股说明书上签名盖章之日 B.保荐人及保荐代表人在核查意见上签名盖章之日 C.公开发行前招股说明书最后一次签署之日 D.中国证监会在指定网站第一次全文刊登之日
答案
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