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银监会办公厅印发了《关于银行业案件内容()
多选题
银监会办公厅印发了《关于银行业案件内容()
A. 风险敞口
B. 当期挽回损失金额
C. 讼诉金额
D. 报送成功堵截案(事)件情况
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银监会办公厅印发了《关于银行业案件内容()
A.风险敞口 B.当期挽回损失金额 C.讼诉金额 D.报送成功堵截案(事)件情况
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多选题
银监会办公厅印发了《关于银行业案件(风险)信息报送有关问题的通知》,信息报送补充要求增加了()内容。
A.风险敞口 B.当期挽回损失金额 C.讼诉金额 D.报送成功堵截案(事)件情况
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多选题
依据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件风险排查管理办法的通知》,案件风险排查包括()
A.全面排查 B.专项排查 C.日常排查 D.定期排查
答案
多选题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定,银行业金融机构案件案件的确认标准有哪些()
A.GA、司法机关立案侦查的 B.银行业金融机构已经稽核确认 C.银监局或其他行政执法部门移送GA、司法机关并立案的 D.银行业金融机构工作人员失踪的
答案
单选题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,重大、恶性案件的标准()
A.涉案金额等值人民币一亿元(含)以上 B.涉案金额等值人民币一千万元(含)以上 C.涉案金额等值人民币五百万元(含)以上 D.涉案金额等值人民币一百万元(含)以上
答案
单选题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定,__对案件处置工作负直接责任()
A.银行业监督管理机构 B.纪检部门 C.银行业金融机构 D.稽查部门
答案
单选题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,重大、恶性案件的标准()
A.涉案金额等值人民币五百万元(含)以上 B.涉案金额等值人民币一千万元(含)以上 C.涉案金额等值人民币一百万元(含)以上 D.涉案金额等值人民币一亿元(含)以上
答案
多选题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,案件责任人包括()
A.作案人员 B.相关违法违规行为的实施人 C.未有效履行管理职责,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人 D.未有效履行监督职责,未能及时发现、报告案件及风险的人员
答案
单选题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,纪律处分不包含()
A.通报批评 B.警告 C.记过 D.留用察看
答案
单选题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,纪律处分不包含()
A.记过 B.留用察看 C.警告 D.通报批评
答案
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按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定,银行业金融机构案件涉及金额以稽核部门确认的金额为准()
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,下列哪些属于案件问责方式()
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《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为()
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按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,以下哪些方式不属于纪律处分()
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《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》要求,案防工作考核应纳入考核中()
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根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,发生重大、恶性案件的,全国性银行业金融机构应当由__牵头组织开展具体案件问责工作()
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