多选题

展业三原则分别是:“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职调查”。

A. 了解你的客户
B. 了解你的业务
C. 了解你的对手
D. 尽职调查

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多选题
展业三原则分别是:“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职调查”。
A.了解你的客户 B.了解你的业务 C.了解你的对手 D.尽职调查
答案
单选题
按照监管部门“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职审查”展业三原则要求,反洗钱涉及船务或船舶代理对公客户风险排查工作由负责()
A.公司业务部 B.内控合规部 C.反洗钱中心 D.国际金融部
答案
多选题
办理结算卡业务应遵循“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职调查”展业三原则,在业务办理过程中识别客户身份,了解客户及其(),发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资等可疑交易行为的,应及时向本行反洗钱主管部门报告.
A.资金来源 B.交易目的 C.交易性质
答案
判断题
加强国际业务合规操作管理,严防业务操作风险,银行应严格贯彻落实“展业三原则”:了解客户,了解业务,尽职审查()
答案
多选题
相关业务受理机构应遵循“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职调查”展业三原则,在业务办理过程中识别客户身份,了解客户()。对系统提示为高风险客户的,应做好强化尽职调查。发现客户存在可疑情形无法排除洗钱嫌疑的,应将客户及交易情况向合规部报告,并配合做好尽职调查和后续监控措施。
A.资金来源 B.交易目的 C.交易性质 D.尽职调查
答案
多选题
办理银行本票业务应遵循“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职调查”展业三原则,在业务办理过程中识别客户身份,了解客户及其资金来源、交易目的和交易性质,发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资等可疑交易行为的,应及时向本行反洗钱主管部门报告。
A.资金来源 B.交易目的 C.交易性质 D.交易用途
答案
多选题
银行业务审核的展业三原则分别是()
A.了解你的客户 B.了解你的业务 C.了解交易背景 D.尽职调查
答案
多选题
业务受理机构应遵循展业三原则,在业务办理过程中识别客户身份,了解客户及其()。对系统提示为高风险客户的,应做好强化尽职调查。
A.资金来源 B.交易目的 C.交易性质 D.交易背景
答案
判断题
各行社要按照“展业三原则”,切实做好对客户的尽职审查,了解客户及其交易目的和交易性质,了解客户的实际控制人和交易的实际收益人()
答案
多选题
银行办理外汇业务,应遵循“展业三原则”,“展业三原则”是指()
A.了解你的客户 B.了解你的业务 C.了解你的系统 D.尽职审查
答案
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