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下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。
单选题
下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。
A. 《证券公司监督管理条例》
B. 《关于加强上市证券公司监管的规定》
C. 《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D. 《证券公司融资融券业务内部控制指引》
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单选题
下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。
A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》 C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
答案
单选题
在证券公司发行与承销业务中,属于市场准入方面的法律法规的是( )。
A.《中华人民共和国证券法》 B.《证券公司业务范围审批暂行规定》 C.《证券公司治理准则》 D.《证券公司风险控制指标管理办法》
答案
单选题
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。 I.市场准入管理方面 II.证券公司业务监管方面的法律 III.证券公司日常管理方面 IV.证券公司风险防范方面 V.证券公司信息披露方面
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列各项中,不属于会计市场准入管理的是( )。
A.人力资源师资格的取得 B.代理记账机构的设立 C.注册会计师资格的取得 D.会计师事务所的设立
答案
单选题
在证券公司的市场准入监管制度中,我国证券公司的设立实行()。
A.登记制 B.备案制 C.注册制 D.审批制
答案
单选题
在证券公司的市场准入监管制度中,我国证券公司的设立实行( )。
A.登记制 B.备案制 C.注册制 D.核准制
答案
单选题
根据我国《证券公司监督管理条例》 ,关于证券公司市场准入条件的说法错误的( ) 。
A.证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币资产 B.人股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人 C.单位或个人可以委托他人或接受他人委托,持有证券公司股权 D.证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历
答案
多选题
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为,证券承销业务可以采取下列方式()。
A.全额包销 B.余额包销 C.代销 D.以上都是
答案
单选题
下列不属于银行机构市场准入的是()。
A.机构准入 B. C.业务准入 D. E.高级管理人员准入 F. G.法人准入
答案
单选题
下列不属于会计市场准入的事项有()。
A.会计从业资格 B.会计专业技术资格考试 C.会计师事务所的设立 D.代理记账机构的设立
答案
热门试题
下列不属于银行机构市场准入的是()。
根据我国《证券公司监督管理条例》, 关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是()
根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是( )。
根据我国《证券公司监督管理条例》, 关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是( )。
根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是()
根据我国《证券公司监督管理条例》,关于证券公司市场准入条件的说法,错误的是()。
下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务
下列选项不属于银行机构市场准入的是( )。
证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括()。 Ⅰ.《中华人民共和国证券法》 Ⅱ.《证券发行上市保荐业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司内部控制指引》 Ⅳ.《证券投资顾问业务暂行规定》
下列()属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有( )。
下列不属于市场准入应遵循的原则的是( )。
证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括( )。①《公司法》②《证券法》③《证券公司监督管理条例》④《企业债券管理条例》
关于证券承销与保荐业务,以下正确的有( )。Ⅰ.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为Ⅱ.发行人向不特定对象公开发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议Ⅲ.证券承销业务可以采取代销或者包销方式Ⅳ.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销,承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
下列不属于市场准入应遵循的原则的是( )。
下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是()。
下列( )属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
以下不属于市场准入监管的是( )。
以下不属于市场准入监管的是()。
证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括()。<br/>①《公司法》<br/>②《证券法》<br/>③《证券公司监督管理条例》<br/>④《企业债券管理条例》
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