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下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有( )。
单选题
下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有( )。
A. 推荐企业挂牌
B. 开展区域性股权市场业务过程的内幕交易
C. 为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
D. 推荐企业展示
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单选题
下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有( )。
A.推荐企业挂牌 B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易 C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息 D.推荐企业展示
答案
单选题
下列属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有( )。①推荐企业挂牌②开展区域性股权市场业务过程的内幕交易③为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息④推荐企业展示
A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④
答案
单选题
下列不属于证券公司可以设立的子公司有()
A.私募投资基金子公司 B.证券公司另类子公司 C.资产管理子公司 D.保险资产管理公司
答案
单选题
下列不属于证券公司可以设立的子公司有( )。
A.私募投资基金子公司 B.证券公司另类子公司 C.证券资产管理子公司 D.保险资产管理公司
答案
单选题
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法,正确的有( )。Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息Ⅳ.在区域性股权市场提供私募债券融资服务
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
下列各项中,()不属于证券公司操纵市场的行为。
A.单独或者通过合谋,集中资金优势 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 D.与他人串通,以事先约定的时间
答案
单选题
下列各项中,()不属于证券公司操纵市场的行为
A.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量 B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量 C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 D.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量
答案
单选题
关于证券公司及从业人员开展业务的规定,下列说法错误的是()。
A.从业人员可通过贬损同行争揽业务 B.从业人员应优先确保客户的利益得到公平的对待 C.从业人员应当尊重同业人员,公平竞争 D.机构未妥善处理涉嫌违法违规的指令,从业人员应及时向中国证监会或者协会报告
答案
单选题
证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每年( )前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。
A.1月30日 B.4月30日 C.9月30日 D.12月31日
答案
单选题
下列不属于证券公司证券自营业务内部控制内容的是()。
A.明确自营账户由自营业务部门统一管理 B.建立防火墙制度 C.建立完备的业绩考核和激励制度 D.建立独立的实时监控系统
答案
热门试题
下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为
根据《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》,下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构<br/>Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务<br/>Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息<br/>Ⅳ.在区域性股权市场提供私募债券融资服务
下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是( )。
下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中,正确的是()
关于证券公司及从业人员开展业务的规定,错误的是()。
下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规,部门规章及规范性文件的有()。 Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅱ《证券公司监督管理条例》 Ⅲ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》 Ⅳ《证券投资顾问业务暂行规定》
下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中,正确的有()。Ⅰ.证券公司及其业务人员应勤勉尽责,严格遵守执业规范和职业道德,按规定和约定履行义务Ⅱ.证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度,向投资者充分揭示风险,不得侵害投资者合法权益Ⅲ.中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理Ⅳ.中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是( )。
下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。
以下不属于证券公司主要业务的是( )。
以下不属于证券公司主要业务的是()
下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规,部门规则及规范性文件的有( )。Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》Ⅱ《证券公司监督管理条例》Ⅲ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》Ⅳ《证券投资顾问业务暂行规定》
关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围,以下说法错误的是( )。
以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有( )I 《证券公司融资融券业务管理办法》II《证券公司监督管理条例》III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》IV《证券投资顾问业务暂行规定》
下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是()。
不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是()。
证券公司在柜台市场开展业务,应当建立健全柜台市场( )制度,保障柜台市场安全、有序运行。①产品管理②业务管理③合规管理④风险管理
证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每个月的前( )个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每个月的前()个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会
证券公司开展区域性股权市场业务,应当在每个月的前()个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
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