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银行业专业人员(初级)
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银行业从业人员在办理资金交易业务中,不得有下列( )行为。
多选题
银行业从业人员在办理资金交易业务中,不得有下列( )行为。
A. 违规超范围进行有关交易业务操作
B. 在资金交易过程中,不按合同约定按时完成资金债券的交割
C. 以发布虚假信息串通制定非正常价格等手段扰乱市场,伺机获利
D. 按规定为单位和个人开立账户
E. 以排挤竞争对手为目的,以非正常价格进行资金交易
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多选题
银行业从业人员在办理资金交易业务中,不得有下列行为( )。
A.以排挤竞争对手为目的,以非正常价格进行交易 B.超范围进行有交易业务操作 C.债券的交割 D.串通制定非正常价格等手段扰乱市场,伺机获
答案
多选题
银行业从业人员在办理资金交易业务中,不得有下列( )行为。
A.违规超范围进行有关交易业务操作 B.在资金交易过程中,不按合同约定按时完成资金债券的交割 C.以发布虚假信息串通制定非正常价格等手段扰乱市场,伺机获利 D.按规定为单位和个人开立账户 E.以排挤竞争对手为目的,以非正常价格进行资金交易
答案
多选题
银行业从业人员在办理信贷业务中,不得有下列行为( )。
A.协助客户逃避其他银行信贷监管 B.办理票据业务 C.关联客户和集团客户的授信超过有关部门规定的限制比例 D.在信贷业务营销中向经办人和关系人支付各种不正当费用 E.开展授信营销或提供承诺
答案
多选题
银行业从业人员在办理证券业务过程中,不得有下列( )行为。
A.在债券投标过程中,恶意压低投标价格,影响中标票面利率 B.操纵价格等方式影响市场价格走势 C.通过恶意压低承销费用竞争客户,扰乱正常的市场价格秩序 D.交易过程中,制造、散布虚假信息误导市场成员和客户 E.非法交易等手段获取不正当利益
答案
多选题
银行业从业人员在办理证券业务过程中,不得有下列行为( )。
A.在债券投标过程中,恶意压低投标价格,影响中标票面利率 B.通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势 C.通过恶意压低承销费用竞争客户,扰乱正常的市场价格秩序 D.在债券投资、交易过程中,制造、散布虚假信息误导市场成员和客户 E.利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益
答案
多选题
银行业从业人员在办理资金业务中,下列行为违法的是( )。
A.在资金交易过程中,不按照合同约定按时完成资金、债券的交割 B.发布虚假信息、串通制定非正常价格等手段扰乱市场 C.在已经开展银行卡联网的地区安装具有排他性的POS机 D.在债券投标过程中,恶意压低投标价格 E.以排挤竞争对手为目的,以非正常价格进行资金交易
答案
多选题
银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定,不得有以下行为()。
A.将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员 B.利用内幕信息获取个人利益 C.基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。 D.根据客户特征向其推荐合适的产品
答案
单选题
下列办理银行业务行为中,符合银行业从业人员职业操守要求的是()。
A.在向普通群众介绍产品合约的时候,银行职员大量使用术语和银行内部用语,使客户对产品特性很难理解 B.某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议,并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便 C.对借款人的借款用途 D.省略必要的审核程序,或不当干涉其他信贷审核人员的独立审查意见
答案
多选题
根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》,从业人员不得有的行为包括( )。
A.挪用本单位资金 B.利用内幕信息为自己或他人谋取利益 C.从业人员应当拒绝洗钱,及时报告大额交易和可疑交易、履行反洗钱义务 D.挪用客户资金或利用本人消费贷款买卖资本市场产品 E.将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人
答案
单选题
下列办理银行业务的行为中,符合银行业从业人员职业操守要求的是( )。
A.直接扣除利息税 B.开立匿名账户 C.对可疑交易不报告 D.未经批准为客户境外理财
答案
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根据《银行业从业人员职业操守》中对于“内幕信息”的规定,银行业从业人员不得( )。
根据《银行业从业人员职业操守》中对“内幕信息”的规定,银行业从业人员不得()。
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银行业从业人员办理具体柜台业务时,处理收、付款业务的原则是()
《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,从业人员应当反映银行业金融机构业务信息()
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