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银行业从业人员在办理证券业务过程中,不得有下列行为( )。
多选题
银行业从业人员在办理证券业务过程中,不得有下列行为( )。
A. 在债券投标过程中,恶意压低投标价格,影响中标票面利率
B. 通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势
C. 通过恶意压低承销费用竞争客户,扰乱正常的市场价格秩序
D. 在债券投资、交易过程中,制造、散布虚假信息误导市场成员和客户
E. 利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益
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多选题
银行业从业人员在办理证券业务过程中,不得有下列( )行为。
A.在债券投标过程中,恶意压低投标价格,影响中标票面利率 B.操纵价格等方式影响市场价格走势 C.通过恶意压低承销费用竞争客户,扰乱正常的市场价格秩序 D.交易过程中,制造、散布虚假信息误导市场成员和客户 E.非法交易等手段获取不正当利益
答案
多选题
银行业从业人员在办理证券业务过程中,不得有下列行为( )。
A.在债券投标过程中,恶意压低投标价格,影响中标票面利率 B.通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势 C.通过恶意压低承销费用竞争客户,扰乱正常的市场价格秩序 D.在债券投资、交易过程中,制造、散布虚假信息误导市场成员和客户 E.利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益
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多选题
银行业从业人员在办理资金交易业务中,不得有下列( )行为。
A.违规超范围进行有关交易业务操作 B.在资金交易过程中,不按合同约定按时完成资金债券的交割 C.以发布虚假信息串通制定非正常价格等手段扰乱市场,伺机获利 D.按规定为单位和个人开立账户 E.以排挤竞争对手为目的,以非正常价格进行资金交易
答案
多选题
银行业从业人员在办理信贷业务中,不得有下列行为( )。
A.协助客户逃避其他银行信贷监管 B.办理票据业务 C.关联客户和集团客户的授信超过有关部门规定的限制比例 D.在信贷业务营销中向经办人和关系人支付各种不正当费用 E.开展授信营销或提供承诺
答案
多选题
银行业从业人员在办理资金交易业务中,不得有下列行为( )。
A.以排挤竞争对手为目的,以非正常价格进行交易 B.超范围进行有交易业务操作 C.债券的交割 D.串通制定非正常价格等手段扰乱市场,伺机获
答案
多选题
证券投资咨询机构及其从业人员从事证券业务不得有下列行为()
A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 D.代理委托人从事证券投资
答案
多选题
金融机构在办理证券业务过程中,不得有下列( )行为。
A.利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益 B.在债券投资、交易过程中,制造、散布虚假信息误导市场成员和客户 C.通过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势 D.通过恶意压低承销费用竞争客户、扰乱正常的市场价格秩序 E.在债券投标过程中,恶意压低投标价格、影响中标票面利率
答案
判断题
银行业从业人员在业务宣传和办理业务的过程中,不得使用不正当竞争手段。( )
答案
单选题
下列办理银行业务行为中,符合银行业从业人员职业操守要求的是()。
A.在向普通群众介绍产品合约的时候,银行职员大量使用术语和银行内部用语,使客户对产品特性很难理解 B.某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议,并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便 C.对借款人的借款用途 D.省略必要的审核程序,或不当干涉其他信贷审核人员的独立审查意见
答案
多选题
银行业同业之间应当坚持公平、有序竞争原则,在业务宣传、办理本外币存款、信贷等过程中,银行业从业人员( )。
A.不得恶意抢夺客户 B.不得以不正当手段承揽业务 C.不得以非正常价格开展业务或恶意串通制定垄断价格 D.不得虚假陈述 E.不得使用内幕交易关联交易
答案
热门试题
银行业从业人员在接洽业务过程中,应该做到的有()。
银行业从业人员在办理资金业务中,下列行为违法的是( )。
根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》,从业人员不得有的行为包括( )。
下列办理银行业务的行为中,符合银行业从业人员职业操守要求的是( )。
银行业从业人员在接洽业务过程中,应当无条件满足客户要求。
根据《银行业从业人员职业操守》中对于“内幕信息”的规定,银行业从业人员不得( )。
根据《银行业从业人员职业操守》中对“内幕信息”的规定,银行业从业人员不得()。
银行业从业人员应当坚持同业间( )竞争原则,在业务宣传、办理业务过程中,不得使用不正当竞争手段。
银行从业人员在宣传、办理业务过程中,不得使用手段()
银行业从业人员在办理银行卡业务中,可以有( )行为。
银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定,不得有以下行为()。
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证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务,下列选项中属于从业人员应当保守的有()。
根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则,银行业从业人员在为客户办理理财业务时,应当了解的客户情况包括()
银行业从业人员在办理业务时须遵循的规则有( )。
银行业从业人员在办理业务时须遵循的规则有()
银行业从业人员在办理业务时须遵循的规则有( )。
银行业从业人员在办理本外币存款业务中,不得高息揽存或变相高息揽存。( )
银行业从业人员在履行协助执行过程中,应该做到()。
根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则,银行业从业人员在为客户办理理财业务时,应当了解的客户情况是( )。
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