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为稳定我行业务经营,约束我行员工行为,做到、、“涉黑涉恶”风险,不产生负面影响()
多选题
为稳定我行业务经营,约束我行员工行为,做到、、“涉黑涉恶”风险,不产生负面影响()
A. 不涉及
B. 不隐瞒
C. 不发生
D. 不干涉
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为稳定我行业务经营,约束我行员工行为,做到、、“涉黑涉恶”风险,不产生负面影响()
A.不涉及 B.不隐瞒 C.不发生 D.不干涉
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多选题
我行涉制裁业务管理遵循()原则。
A.严格审慎 B.风险为本 C.全面覆盖 D.全员参与 E.动态管理 F.严格保密
答案
单选题
根据《广东华兴银行员工行为守则》,为我行员工行为管理牵头部门()
A.董事会 B.监事会 C.总行法律与合规部 D.人力资源部门
答案
判断题
对于我行拒绝办理的涉敏业务,应明确告知客户该笔业务涉敏()
答案
单选题
按照我行员工行为规范的规定,员工与领导交往,应该:()。
A.无条件服从,为领导办一切事情 B.领导说的都是对的,员工不用想其他 C.服从配合,执行沟通 D.不服从,不配合
答案
多选题
根据《广东华兴银行员工行为管理办法》,我行各级等组织是我行员工行为管理体系的重要组成部分,通过积极开展员工思想教育等工作,对员工行为进行管理()
A.协会 B.工会 C.共青团 D.党组织
答案
判断题
我行员工不可以对他人在我行的业务提供担保()
答案
多选题
下列哪些人员适用(参照适用)我行员工行为管理办法()
A.涉及重要业务环节的返聘员工 B.正式员工 C.派遣员工 D.物业服务人员
答案
多选题
针对当前涉黑涉恶问题新动向,要做到(、 、 、 、)()
A.把专项治理和系统治理、综合治理、依法治理、源头治理结合起来 B.把打击黑恶势力犯罪和反腐、基层“拍蝇”结合起来 C.把扫黑除恶和加强基层组织建设结合起来 D.有力打击震慑黑恶势力犯罪,形成压倒性态势 E.有效铲除黑恶势力滋生土壤,形成长效机制
答案
多选题
为强化员工职业规范约束,我行将员工行为管理与操作风险管理有机结合,主要工作应当包括( )。
A.建立并完善员工管理制度,将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴。 B.系统性开展内控理念教育、职业道德教育、案防警示教育和业务培训,及时对员工违规失范行为进行纠错纠偏。 C.实行员工异常行为动态管理,常态化开展员工异常行为排查。 D.加强关键岗位人员履职监督,严格执行岗位轮换和强制休假制度。 E.建立员工处罚信息登记制度,按相关规定及时准确报送、登记员工处罚信息。
答案
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我行现阶段涉美制裁合规管理目标是避免发生涉美制裁违规交易,尽最大努力防控涉美制裁处罚风险()
根据《广东华兴银行员工行为守则》,我行员工在受雇期间,不得违反法律法规、监管规定和我行关于客户隐私保护的规定,透露任何客户资料和交易信息,离职后不受此条款约束()
根据《广东华兴银行员工行为守则》,员工应当遵守法律法规、行业自律规范以及我行的规章制度,不得组织、参与、支持、纵容对我行利益有危害的活动()
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对涉黑涉恶问题突出的地区、行业、领域,可以通过哪些方式追责?
分行认定我行客户确属涉恐客户的生产系统将拒绝为其办理()业务。
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