单选题

(  )是充分保护投资者合法权益的保证,也是提高银行声誉,确保银行理财产品业务健康发展的基础。

A. 合规销售
B. 诚实守信
C. 勤勉尽职
D. 买者自负

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单选题
(  )是充分保护投资者合法权益的保证,也是提高银行声誉,确保银行理财产品业务健康发展的基础。
A.合规销售 B.诚实守信 C.勤勉尽职 D.买者自负
答案
单选题
下列监管措施中,不能确保投资者的合法权益的是( )。
A.向投资者充分披露有关信息 B. C.提供自发性协助 D. E.公平、准确地进行资产评估和定价 F. G.证券投资基金的份额赎回
答案
单选题
下列监管措施中,不能确保投资者的合法权益的是( )。
A.向投资者充分披露有关信息 B.提供自发性协助 C.公平、准确地进行资产评估和定价 D.证券投资基金的份额赎回
答案
单选题
监管机构可以采取( )监管措施,确保投资者的合法权益。
A.保护客户资产 B.提供自发性协助 C.对证券投资基金管理人进行实地检查 D.以上都正确
答案
单选题
监管机构可以采取( )监管措施,确保投资者的合法权益。
A.提供自发性协助 B.保护客户资产 C.对证券投资基金管理人进行实地检查 D.以上说法都正确
答案
单选题
下列关于保护基金投资者合法权益的说法中,正确的有(  )。Ⅰ.保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标,是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础Ⅱ.保护基金投资者合法权益是监管的重中之重,股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益Ⅲ.基金投资者是股权投资基金市场的支撑者,只有基金投资者的合法权益得到应有保护,才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业,股权投资基金行业才能发展Ⅳ.基金投资者的合法权益应当被保护,使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
股权投资基金监管的目标包括()。Ⅰ.保护基金投资者合法权益Ⅱ.保护企业主的合法权益Ⅲ.防范系统性金融风险Ⅳ.取得收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
答案
单选题
监管机构应采取的确保投资者合法权益的监管措施不包括()。
A.向投资者充分披露有关信息 B.保护客户资产 C.建立投资者权益平台 D.证券投资基金的份额赎回
答案
多选题
国家加大中小投资者权益保护力度,完善中小投资者权益保护机制,保障中小投资者的,提升中小投资者维护合法权益的便利度()
A.知情权 B.参与权 C.表达权 D.监督权
答案
多选题
商业银行开展理财业务,应当遵守( )、( )、( )的原则,严格遵守( )要求,保护投资者合法权益。
A.成本可算 B.风险可控 C.信息充分披露 D.投资者适当性管理
答案
热门试题
监管机构可以采取下列监管措施中的(),确保投资者的合法权益。 国家加大大中投资者权益保护力度,完善大中投资者权益保护机制,保障大中投资者的知情权、参与权,提升大中投资者维护合法权益的便利度() “一带一路”建设要加强双边投资保护协定、避免()磋商,保护投资者的合法权益。 期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,( )。 ()应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资者的合法权益 ()具有确定和变更基金投资者权益的法律效力,是保障基金投资者合法权益的重要环节。 《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益,根据《期货公司管理办法》制定的。() 《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益,根据《期货公司 管理办法》制定的。( ) 《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益,根据《期货公司管理办法》制定的。 ( ) 《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益,根据《期货交易管理条例》制定。 期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行()补偿 扩展()服务等途径,优化上市公司投资者回报机制,保护投资者尤其是中小投资者合法权益,多渠道增加居民财产性收入。 国际证监会组织认为,对证券投资基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要,监管机构应采取监管措施确保投资者的合法权益,其中不包括( )。 商业银行开展理财业务,应当遵守( )的原则,严格遵守投资者适当性管理要求,保护金融消费者合法权益。 一带一路建设要加强()保护协定、避免双重征税协定磋商,保护投资者的合法权益 《期货投资者保障旗金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益,根据《期货公司管理办法》制定的。( ) 期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。( ) 期货投资者保障基金的使用遵循的原则是:保障投资者合法权益和公平救助原则,()。 期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行全额补偿。( ) 商业银行应当依法保护存款人合法权益,下列行为没有做到依法保护存款人合法权益的是( )。
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