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内部审计结果不可作为中国保监会及其派出机构日常监管的参考依据()
判断题
内部审计结果不可作为中国保监会及其派出机构日常监管的参考依据()
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内部审计结果不可作为中国保监会及其派出机构日常监管的参考依据。
答案
判断题
内部审计结果不可作为中国保监会及其派出机构日常监管的参考依据()
答案
多选题
中国保监会及其派出机构依法对保险机构内部审计工作情况实施哪几类()指导、检查和评价。
A.实行内部审计集中化管理的保险机构,由中国保监会统一指导、检查。 B.实行内部审计垂直化管理的保险机构,由中国保监会协同派出机构实施对口指导、检查。 C.实行内部审计集中化管理的保险机构,由中国保监会协同派出机构实施对口指导、检查。 D.中国保监会根据本规范,组织开展对保险机构内部审计工作的评价。
答案
单选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,不可以()
A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料 B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查 C.对基金销售相关机构及其股东,实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见 D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查
答案
判断题
实行内部审计垂直化管理的保险机构,由中国保监会协同派出机构实施对口指导、检查。
答案
判断题
实行内部审计垂直化管理的保险机构,由中国保监会协同派出机构实施对口指导、检查()
答案
多选题
银保监会及其派出机构通过()实施对银行保险机构声誉风险的持续监管
A.非现场监管 B.现场检查 C.现场走访 D.自行核查 E.市场准入
答案
单选题
(2021年真题)中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,不可以(??)
A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料 B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查 C.对基金销售相关机构及其股东,实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见 D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查
答案
判断题
中国证监会及其派出机构要依法履行自律监管职责。
答案
判断题
中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常现场监管。
答案
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银保监会及其派出机构应当将银行业金融机构作为监管评级和现场检查的重要依据()
银保监会案件管理部门可以直接查处派出机构管辖的案件,但不可以指定派出机构查处银保监会管辖的案件()
以下哪些事项应当及时向银保监会及其派出机构报告()
银保监会及其派出机构对开发银行和政策性银行实施持续的非现场监管,包括( )。
向保监会派出机构报送保险公司分支机构内部审计报告的报送主体原则上为()。
中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中,根据被监管机构的诚信状况,有针对性地进行( )。
银监会及其派出机构应当把案防监管评价结果作为确定机构()的重要依据。
银保监会及其派出机构应当根据消费者权益保护工作考核评价结果,对银行业金融机构采取后续监管措施。以下说法正确的是()
对内部控制存在缺陷的商业银行,应当责成其限期整改;逾期未整改的,银保监会及其派出机构可采取的监管措施不包括()
银保监会及其派出机构实施行政处罚的程序有( )。
中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的()进行日常监督检查
中国保监会派出机构向中国保监会备案后,可以对()实行资格考试特殊政策。
对于审计报告揭示的违反监管规定的问题,中国保监会及其派出机构可以在调查取证后,依照《行政处罚法》的相关规定,采取以下方式处理:()。
银监会及其派出机构依据《指标体系》对监管机构进行()。
中国证监会及其派出机构可以()。
银保监会及其派出机构实行行政处罚,应当遵循以下原则()
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
中国保监会派出机构在中国保监会授权范围内,依法履行下列哪些()反洗钱职责。
证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
中国银保监会及其派出机构可依法对商业银行的数据中心实施非现场监管及现场检查。现场检查原则上一次()
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