未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正 ，给予警告，并处以5万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 （  ）万元以下的罚款。

营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户时，应（） 以下哪些投资者可以买卖上市交易的封闭式基金。（　　）I 开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户及资金账户的投资者II 开立了沪、深基金账户和资金账户，未开立沪、深证券账户的投资者Ⅲ 开立了沪、深证券账户和资金账户，未开立沪、深基金账户的投资者IV 开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户，未开立资金账户的投资者 （2020年真题）以下哪些投资者可以买卖上市交易的封闭式基金。（ ）I 开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户及资金账户的投资者II 开立了沪、深基金账户和资金账户，未开立沪、深证券账户的投资者Ⅲ 开立了沪、深证券账户和资金账户，未开立沪、深基金账户的投资者IV 开立了沪、深证券账户和沪、深基金账户，未开立资金账户的投资者 对私客户开立账户，银行应核对的客户身份证明文件包括（）。 境外对私客户开立账户时，银行应核对的身份证明文件包括（） 营业部在与投资者签订期货经纪合同，为投资者开立账户前，应当向投资者充分揭示期货交易的风险，不得误导（）的投资者参与期货交易。 开立账户实际上是确立投资者与期货交易所之间的法律关系。（ ） 境外对私客户开立账户时，银行应核对的身份证明文件包括。（法律合规部）（） 投资者进行（ ）买卖，必须在证券交易所设立账户。 金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立账户（） 同业账户信息查询与维护交易可对已开立账户的账户信息进行修改（） 证券账户信息中的关键信息包括（ ）。①投资者姓名或名称②投资者地址③投资者有效身份证明文件及号码④投资者电话 自然人客户开立账户需提供有效身份证件，有效身份证件包括（） 申请人申请过户登记时，如过人方为境外投资者且未开立证券账户的，该投资者应直接向结算公司申请开立证券账户用于证券买卖。（） 境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括()。 境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括（） 投资者在经过对比、判断，选定期货公司之后，即可向（ ）提出委托申请，开立账户，成为该公司的客户。 证券账户信息中的关键信息包括（）。<br/>①投资者姓名或名称<br/>②投资者地址<br/>③投资者有效身份证明文件及号码<br/>④投资者电话 在我国证券市场进行证券投资的投资者可以到（）开立证券账户 投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。Ⅰ.身份证Ⅱ.资金账户Ⅲ.证券账户Ⅳ.转入证券营业部席位代码