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基金公司授权控制包含()。<br/>Ⅰ.建立健全公司授权标准和程序<br/>Ⅱ.在规定授权范围内行使相应的职责<br/>Ⅲ.重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效<br/>Ⅳ.建立有效的授权评价、反馈和调整机制
单选题
基金公司授权控制包含()。<br/>Ⅰ.建立健全公司授权标准和程序<br/>Ⅱ.在规定授权范围内行使相应的职责<br/>Ⅲ.重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效<br/>Ⅳ.建立有效的授权评价、反馈和调整机制
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
基金公司授权控制包含()。Ⅰ.建立健全公司授权标准和程序Ⅱ.在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ.重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效Ⅳ.建立有效的授权评价、反馈和调整机制
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
基金公司授权控制包含()。<br/>Ⅰ.建立健全公司授权标准和程序<br/>Ⅱ.在规定授权范围内行使相应的职责<br/>Ⅲ.重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效<br/>Ⅳ.建立有效的授权评价、反馈和调整机制
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
()要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。
A.明确责任 B.权利制衡 C.风险控制 D.严格授权
答案
单选题
()要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行
A.权力制衡 B.风险控制 C.明确责任 D.严格授权
答案
单选题
基金管理人授权控制的主要内容包含( )。Ⅰ.建立健全公司授权标准和程序Ⅱ.在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ.重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效Ⅳ.建立有效的评价和反馈机制
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理人授权控制的主要内容包含()。<br/>Ⅰ.建立健全公司授权标准和程序<br/>Ⅱ.在规定授权范围内行使相应的职责<br/>Ⅲ.重大业务的授权应当采取书面形式并明确授权内容和时效<br/>Ⅳ.建立有效的评价和反馈机制
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终,授权控制的主要内容包括()。Ⅰ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行Ⅱ.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定烫及范围内行使相应的职责Ⅲ.公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效Ⅳ.公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消授权
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司要建立健全自营业务授权制度,必须做到( )。
A.明确授权权限、时效和责任 B.制定标准的业务操作流程 C.对授权过程做书面记录 D.保证授权制度的有效执行
答案
判断题
证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程进行书面记录,保证授权制度的有效执行。()
A.对 B.错
答案
单选题
在内部控制的基本要素中,授权控制的主要内容包括()。Ⅰ.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅱ.公司重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效Ⅲ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行Ⅳ.公司授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,授权控制的主要内容包括()。Ⅰ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行Ⅱ.各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ.重大业务的授权应当采取口头形式,应当明确授权内容和时效Ⅳ.授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的
证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。
基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,授权控制的主要内容包括()。<br/> Ⅰ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行<br/> Ⅱ.各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责<br/> Ⅲ.重大业务的授权应当采取口头形式,应当明确授权内容和时效<br/> Ⅳ
基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的主体,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,授权控制的主要内容包括( )。 Ⅰ股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行 Ⅱ各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责 Ⅲ重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效 Ⅳ授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消
未建立完善的授权制度和规范的授权标准,以下无效的防范措施是:()。
基金管理公司内部控制基本要求中强调的“严格授权控制”包含()。
合理设置支出业务岗位应该建立健全授权批准控制制度以及职务分离控制制度。
下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有( )。Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录,保证授权制度的有效执行
下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度<br/>Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程<br/>Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系<br/>Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录,保证授权制度的有效执行
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授权标准的方案有()。
基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由( )聘任。
证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,( )是证券公司自营业务的最高决策机构。
证券公司应建立健全相对集中权责统一的投资决策与授权机制。则( )是证券公司自营业务的最高决策机构。
证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,则( )是证券公司自营业务的最高管理机构。
基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于()。
贷款人应建立健全内部审批授权与转授权机制。审批人员应在授权范围内按规定流程审批贷款,不得越权审批()
为加强对基金管理公司投资管理人员的管理,公司应建立健全()
基金管理公司应当建立健全客户()划分的内部管理制度。
证券公司应当按照()的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。
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