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全国股转公司通过挂牌公司的主办券商向存在异常交易行为的挂牌公司实际控制人发出暂停证券账户交易的书面决定。
判断题
全国股转公司通过挂牌公司的主办券商向存在异常交易行为的挂牌公司实际控制人发出暂停证券账户交易的书面决定。
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全国股转公司通过挂牌公司的主办券商向存在异常交易行为的挂牌公司实际控制人发出暂停证券账户交易的书面决定。
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全国股转公司通过挂牌公司的主办券商对存在异常交易行为的挂牌公司总经理实施要求提交书面承诺的自律监管措施。
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单选题
主办券商进入全国股转系统进行股票交易,应当向全国股转公司申请取得交易权限,成为()。
A.推荐券商 B.交易参与人 C.经纪商 D.持续督导券商
答案
判断题
主办券商之间、主办券商和客户之间发生交易纠纷,相关主办券商应当记录有关情况,以备全国股转公司查阅()
答案
判断题
全国股转公司对挂牌公司定期报告事后审查出具审查意见的,挂牌公司可自行回复,无需主办券商进行审查。
答案
判断题
挂牌公司所属市场层级发生调整前后,全国股转公司对相关股票的异常交易行为予以重点监控()
答案
判断题
全国股转公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律管理。
答案
判断题
全国股转公司对申请在证券交易所上市的挂牌公司相关股票的异常交易行为予以重点监控。
答案
多选题
全国股转公司受理挂牌公司定向发行申请文件至新增股票挂牌交易前,挂牌公司出现违规对外担保、资金占用或者其他影响本次发行的重大事项时,主办券商应当()。
A.及时向全国股转公司报告 B.撤销本次定向发行推荐 C.持续履行尽职调查职责 D.提交书面核查意见
答案
单选题
以下哪项属于全国股转公司重点监控的异常交易行为?()
A.投资者A在参与连续竞价股票的交易中,通过大量申报并撤销的行为进行虚假申报,以影响股票价格 B.投资者B在参与集合竞价股票的交易中,申报买入无价格涨跌幅限制的股票 C.投资者C在参与集合竞价股票的交易中,误以跌幅限制价格的一只股票进行买入申报,随后立即撤单 D.投资者D在参与做市股票的交易中,以卖一价格买入1笔
答案
热门试题
挂牌公司股东大会表决通过变更持续督导券商相关议案后()个转让日内,原主办券商应向全国股转公司统一提交说明报告和相关文件。
挂牌公司应通过主办券商在全国股转公司日常业务系统中提交除权除息业务申请,并于R-4日前披露《权益分派实施公告》。挂牌公司于R+1日完成现金红利派发,全国股转公司完成除权除息。
挂牌公司年度报告中的财务报告被出具否定意见的审计报告时,主办券商应当最迟在披露()向全国股转公司报告。
境内外符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股转系统挂牌。
挂牌公司自派现金股利的流程如下:通过主办券商在全国股转公司日常业务系统中提交除权除息业务申请,并于R-4日前披露《权益分派实施公告》。挂牌公司于()日完成现金红利派发,全国股转公司完成除权除息。
以下哪项不属于全国股转公司重点监控的异常交易行为?()
对于全国股转公司重点监控的异常交易行为,以下说法错误的是()。
对于全国股转公司重点监控的异常交易行为,以下说法错误的是()。
全国股转公司对做市商的哪项异常交易行为予以重点监控?()
对于全国股转公司重点监控的异常交易行为,以下说法正确的是()。
挂牌公司及其股东、主办券商应当保证其向全国股转公司和中国结算申报材料和数据真实、准确、完整、及时,并承担相应的法律责任。
全国股转公司、主办券商要求提供董事会、监事会和股东大会会议记录的,挂牌公司应当按要求提供。
年度报告出现下列()情形的,主办券商应当最迟在披露当日向全国股转公司报告。
挂牌公司进行特定事项协议转让前出现的影响相关股票成交价格的异常交易行为,不属于全国股转公司重点监控的事项。
股票交易出现异常波动,挂牌公司如于次一交易日开盘前无法披露异常波动公告的,挂牌公司应当向全国股转公司申请停牌直至披露后复牌。
符合《重组业务细则》关于股票复牌条件的挂牌公司申请复牌的,主办券商最迟应于()日(T日为复牌生效日,且为交易日)15点30分前将加盖主办券商公章的复牌申请表、主办券商意见(如需)和挂牌公司其它申请文件(如需)的电子扫描件通过日常业务系统发送至全国股转公司。
主办券商应于挂牌公司()通过日常业务系统向全国股转公司提交股票特别处理或撤销股票特别处理申请,申请于T日(T日为年报披露后次两个转让日)生效。
挂牌公司向全国股转系统提交重大资产停牌申请材料应当由主办券商加盖公章并发表审查意见。
在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司股票解除转让限制,应由挂牌公司向主办券商提出,由主办券商报告全国股份转让系统公司备案,全国股份转让系统公司备案确认后,通知( )办理解除限售登记。
投资者发生异常交易行为的,全国股转公司可以采取以下哪项自律监管措施?()
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