判断题

担任合规总监从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。(  )

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判断题
担任合规总监从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。(  )
答案
单选题
拟任农村商业银行、农村合作银行行长、副行长、行长助理、风险总监、财务总监、合规总监,分行行长、副行长、行长助理,应具备以上学历,从事金融工作年以上,或从事相关经济工作10年以上(其中从事金融工作3年以上)()
A.高中;10 B.中专;5 C.大专;6 D.本科;6
答案
单选题
拟任农村商业银行支行行长、副行长、行长助理、风险总监、财务总监、合规总监、营业部负责人、支行行长,应具备以上学历,从事金融工作年以上,或从事相关经济工作10年以上(其中从事金融工作3年以上)()
A.高中、10 B.中专、5 C.大专、6 D.本科、3
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判断题
拟任村镇银行合规部门负责人,应从事金融工作5年以上。
答案
单选题
拟任农村商业银行、农村合作银行行长、副行长、行长助理、风险总监、财务总监、合规总监,分行行长、副行长、行长助理,应具备本科以上学历,从事金融工作以上,或从事相关经济工作10年以上(其中从事金融工作3年以上)()
A.5年 B.6年 C.7年
答案
单选题
拟任村镇银行行长、副行长、行长助理、风险总监、财务总监、合规总监、营业部负责人、支行行长,贷款公司总经理,应具备从事金融工作()年以上,或从事相关经济工作()年以上。
A.5,10 B.6,8 C.6,10 D.5,8
答案
多选题
担任合规总监的任职选择条款包括( )。
A.具有任职资格 B.具有8年以上证券工作经验 C.通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历 D.从事证券工作5年以上
答案
判断题
证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。()
答案
单选题
2008年7月,中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》,证券公司应设立(  )。Ⅰ.合规总监Ⅱ.合规监事Ⅲ.合规部门Ⅳ.合规董事
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
拟任村镇银行行长、副行长、行长助理、风险总监、财务总监、合规总监、营业部负责人、支行行长,贷款公司总经理,应具备从事金融工作年以上()
A.5;10 B.6;8 C.6;10 D.5;8
答案
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