单选题

证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外,中国证监会将采取()内不接受相关机构出具的证券发行专项文件,()内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。

A. 12个月
B. 6个月
C. 12个月
D. 6个月

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单选题
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,证监会将采取()内不接受相关机构出具的证券发行专项文件的监管措施。
A.6个月 B.12个月 C.18个月 D.36个月
答案
多选题
证券服务机构违反本法第一百六十三条的规定,未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的()、()、()、()
A.没收业务收入 B.处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款 C.情节严重的,并处暂停或者禁止从事证券服务业务 D.责令改正
答案
判断题
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销证券服务业务许可,并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。( )
答案
单选题
证券服务机构违反《证券法》的规定,未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,如果有业务收入,则没收业务收入,并处以业务收入()的罚款。
A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.1倍以上10倍以下 D.1倍以上20倍以下
答案
多选题
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,()。
A.责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上10倍以下的罚款 B.责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款 C.没有违法所得或者违法所得不满50万元的,处50万元以上200万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款
答案
单选题
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,可以采取的处罚措施有( )。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入Ⅲ.暂停证券服务业务许可Ⅳ.处业务收入2倍以上5倍以下的罚款
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
单选题
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外,中国证监会将采取()内不接受相关机构出具的证券发行专项文件,()内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。
A.12个月 B.6个月 C.12个月 D.6个月
答案
单选题
证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外,中国证监会将采取()内不接受相关机构出具的证券发行专项文件,()内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施
A.12个月、36个月 B.6个月、12个月 C.12个月、24个月 D.6个月、24个月
答案
单选题
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员予以警告,并处()
A.5万元以上10万元以下罚款 B.1万元以上5万元以下罚款 C.3万元以上10万元以下罚款 D.3万元以上5万元以下罚款
答案
多选题
会计师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,可采取的措施有( )。
A.责令改正 B.没收业务收入 C.暂停或者撤销相关业务许可 D.并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款
答案
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会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或撤销相关业务许可,并处()的罚款。 会计师事务所,律师事务所,资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告,并处() 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处()。 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处() 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )。 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处( )罚款。 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )。 为挂牌公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构,应当勤勉尽责、诚实守信,认真履行审慎核查义务,按照依法制定的业务规定、行业执业规范、监管规则和道德准则发表意见,保证所出具文件的()。 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具( )等文件,应当勤勉尽责,对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ.审计报告 Ⅱ.资产评估报告 Ⅲ.财务顾问报告 Ⅳ.资信评级报告或者法律意见书 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股转公司从事相关业务,应严格履行法定职责,遵守行业规范,勤勉尽责,诚实守信,并对出具文件的()负责。 证券服务机构为证券的( )等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。Ⅰ 发行Ⅱ 上市Ⅲ 流通Ⅳ 交易 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报 告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所制作、出具的文件内容的( )进行核查和验证。 Ⅰ.真实性 Ⅱ.准确性 Ⅲ.规范性 Ⅳ.完整性 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所制作、出具的文件内容的( )进行核査和验证。Ⅰ.真实性Ⅱ.准确性Ⅲ.规范性Ⅳ.完整性 证券服务机构为证券的( )等证券业务活动制作,出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核査和验证。①发行②上市③流通④交易 主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其从业人员应当对所出具文件的()负责。 根据《证券投资基金法》,会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入(   )罚款。 根据《证券投资基金法》,会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入(  )罚款。
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