单选题

中国证监会拟以虚假陈述为由,对甲上市公司的下列董事进行行政处罚,各位董事提出的抗辩理由中,可能得到中国证监会采纳的是()

A. 董事张某提出,我未直接参与虚假陈述行为,应当不予处罚
B. 董事王某提出,我是受董事长胁迫参与虚假陈述行为的,应当不予处罚
C. 董事李某提出,我在证监会调查中积极配合且有立功表现,应当不予处罚
D. 董事赵某提出,我对虚假陈述事项提出过具体异议,董事会会议记录中有记载,在相关会议上也投了反对票,不应受到处罚

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单选题
中国证监会拟以虚假陈述为由,对甲上市公司的下列董事进行行政处罚,各位董事提出的抗辩理由中,可能得到中国证监会采纳的是(  )。
A.董事赵某某提出,我未直接参与虚假陈述行为,应当不予处罚 B.董事钱某某提出,我是受董事长胁迫参与虚假陈述行为的,应当不予处罚 C.董事孙某某提出,我在证监会调查中积极配合,应当不予处罚 D.董事李某某提出,我对虚假陈述事项提出过具体异议,董事会会议记录中有记载,在相关会议上也投了反对票,不应受到处罚
答案
单选题
中国证监会拟以虚假陈述为由,对甲上市公司的下列董事进行行政处罚,各位董事提出的抗辩理由中,可能得到中国证监会采纳的是()。
A.董事张某提出,我未直接参与虚假陈述行为,应当不予处罚 B.董事王某提出,我是受董事长胁迫参与虚假陈述行为的,应当不予处罚 C.董事李某提出,我在证监会调查中积极配合,应当不予处罚 D.董事赵某提出,我对虚假陈述事项提出过具体异议,董事会会议记录中有记载,在相关会议上也投了反对票,不应受到处罚
答案
单选题
中国证监会拟以虚假陈述为由,对甲上市公司的下列董事进行行政处罚,各位董事提出的抗辩理由中,可能得到中国证监会采纳的是(  )。
A.董事张某提出,我未直接参与虚假陈述行为,应当不予处罚 B.董事王某提出,我是受董事长胁迫参与虚假陈述行为的,应当不予处罚 C.董事李某提出,我在证监会调查中积极配合并且有立功表现,应当不予处罚 D.董事赵某提出,我对虚假陈述事项提出过具体异议,董事会会议记录中有记载,在相关会议上也投了反对票,不应受到处罚
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单选题
中国证监会拟以虚假陈述为由,对甲上市公司的下列董事进行行政处罚,各位董事提出的抗辩理由中,可能得到中国证监会采纳的是()
A.董事张某提出,我未直接参与虚假陈述行为,应当不予处罚 B.董事王某提出,我是受董事长胁迫参与虚假陈述行为的,应当不予处罚 C.董事李某提出,我在证监会调查中积极配合且有立功表现,应当不予处罚 D.董事赵某提出,我对虚假陈述事项提出过具体异议,董事会会议记录中有记载,在相关会议上也投了反对票,不应受到处罚
答案
单选题
中国证监会拟以虚假陈述为由,对甲上市公司的下列董事进行行政处罚,各位董事提出的抗辩理由中,可能得到中国证监会采纳而不予行政处罚的是( )。
A.董事张某提出,我未直接参与虚假陈述行为,应当不予处罚 B.董事王某提出,我是受董事长胁迫参与虚假陈述行为的,应当不予处罚 C.董事李某提出,我在证监会调查中积极配合并且有立功表现,应当不予处罚 D.董事赵某提出,我对虚假陈述事项提出过具体异议,董事会会议记录中有记载,在相关会议上也投了反对票,应当不予处罚
答案
多选题
中国证监会拟以虚假陈述为由对A上市公司的下列董事进行行政处罚,各位董事提出的抗辩理由中,可能得到中国证监会采纳的是()。
A.董事张某提出,我对该行为不负有主要责任,并且在公司信息披露违法行为发生后已经及时向公司和证券交易所证券监管机构进行了报告,未直接参与虚假陈述行为,应当不予处罚 B.董事王某提出,我是受董事长胁迫参与虚假陈述行为的,应当不予处罚 C.董事李某提出,我在证监会调查中积极配合,应当不予处罚 D.董事赵某提出,我对虚假陈述事项提出过具体异议,董事会会议记录中有记载,在相关会议上也投了反对票,不应受到处罚
答案
多选题
中国证监会拟以虚假陈述为由,对A上市公司的下列董事进行行政处罚,各位董事提出的抗辩理由中,可能得到中国证监会采纳的是()。
A.董事张某提出,我对该行为不负有主要责任,并且在公司信息披露违法行为发生后已经及时向公司和证券交易所证券监管机构进行了报告,应当不予处罚 B.董事王某提出,我是受董事长胁迫参与虚假陈述行为的,应当不予处罚 C.董事李某提出,我在证监会调查中积极配合,应当不予处罚 D.董事赵某提出,我对虚假陈述事项提出过具体异议,董事会会议记录中有记载,在相关会议上也投了反对票,不应受到处罚
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单选题
甲上市公司于2014年2月1日作出虚假陈述,2014年7月1日中国证监会作出处罚决定对甲上市公司的行为进行处罚并予以公告。根据规定,下列各项中,投资者的损失与甲上市公司的虚假陈述行为具有因果关系的是( )。
A.投资者王某持有的甲上市公司的股票系2014年3月份买入,2014年8月份卖出 B.投资者刘某明知甲上市公司存在虚假陈述行为仍进行投资 C.投资者赵某所持甲上市公司的股票系2014年1月份买入,2014年5月份卖出 D.投资者张某所持甲上市公司的股票系2014年10月份买入,2014年12月份卖出
答案
单选题
甲上市公司于2010年2月1日作出虚假陈述,2010年7月1日中国证监会作出处罚决定对甲上市公司的行为进行处罚并予以公告。根据规定,下列各项中,投资者的损失与甲上市公司的虚假陈述行为具有因果关系的是()
A.投资者王某持有的甲上市公司的股票系2010年3月份买人,2010年8月份卖出 B.投资者刘某明知甲上市公司存在虚假陈述行为仍进行投资 C.投资者赵某所持甲上市公司的股票系2010年1月份买人,2010年5月份卖出 D.投资者张某所持甲上市公司的股票系2010年10月份买入,2010年12月份卖出
答案
单选题
甲上市公司于2021年3月1日重大信息披露不实,2021年6月1日中国证监会对甲上市公司立案调查并公告,2021年7月1日确定甲公司构成虚假陈述。下列投资者的损失与甲上市公司的虚假陈述行为推定具有因果关系的是( )。
A.张某2021年2月买入股票,2021年6月卖出 B.李某2021年2月买入股票,2021年7月卖出 C.王某2021年4月买入股票,2021年5月卖出 D.陈某2021年4月买入股票,2021年7月卖出
答案
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上市公司存在下列哪些情形时,中国证监会应当约见上市公司董事长谈话() 控股股东拟对甲上市公司进行重大重组,8月25日,甲上市公司公告了重组事项的有关细节,随后甲上市公司的股票价格持续上涨;中国证监会调查后发现下列情形,其中不应直接界定为内幕交易的有( )。 中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》,要求上市公司在()之前建立独立董事制度。 上市公司申请发行新股,需由( )负责向中国证监会推荐。 上市公司申请发行证券,需由()负责向中国证监会推荐 甲上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定,下列人员中,不得担任该上市公司独立董事的有( )。 根据中国证监会的有关规定,上市公司的下列事项中,独立董事应当发表独立意见的有( )。 根据中国证监会的有关规定,上市公司的下列事项中,独立董事无需发表独立意见的是( )。 根据中国证监会的有关规定,上市公司的下列事项中,独立董事应当发表独立意见的有()。 中国证监会于()公布了《上市公司行业分类指引》。 上市公司的董事发生的下列行为中,可以被中国证监会认定该董事为市场禁入者的事实的有( ) 中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》把上市公司按( )级进行分类。 2001年中国证监会发布了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》,规定上市公司建立独立董事制度的最后日期是(  )。 下列人员不得担任甲上市公司独立董事的有( )。 中国证监会主管业务部门认为必要时可直接约见上市公司董事长谈话。 甲上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定,下列人员中,可以担任独立董事的是()。 中国证监会《上市公司治理准则》规定,在董事的选举过程中,控股股东的控股比例在( )以上的上市公司,应当采用累积投票制度。 根据中国证监会2001年公布的《上市公司行业分类指引》,全部上市公司被分为( )个门类。 甲上市公司准备增选独立董事,下列不得担任甲公司独立董事的人员是(  )。 甲上市公司准备增选独立董事,下列不得担任甲公司独立董事的人员有()。
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