多选题

自律组织对其会员的监管方式包括( )。

A. 加大内部审计监督力度
B. 对会员每年进行一次例行检查
C. 借助于律师事务所实施对银行活动的约束
D. 对会员的日常业务活动进行监管
E. 强化信息披露

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多选题
自律组织对其会员的监管方式包括( )。
A.加大内部审计监督力度 B.对会员每年进行一次例行检查 C.借助于律师事务所实施对银行活动的约束 D.对会员的日常业务活动进行监管 E.强化信息披露
答案
多选题
自律组织对其会员银行监管的一般方式有( )。
A.每年进行一次例行检查 B.要求商业银行建立完善的法人治理结构 C.强制商业银行进行信息披露 D.要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会 E.对会员的日常业务活动进行监管
答案
多选题
自律组织对其会员银行的监管一般有哪些方式( )
A.每年进行一次例行检查 B.要求商业银行建立完善的法人治理结构 C.强制商业银行进行信息披露 D.要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会 E.对会员的日常业务活动进行监管
答案
单选题
行业自律组织对其成员的处罚方式不包括(  )。
A.公开谴责 B.暂停会员资格 C.责令改正 D.取消会员资格
答案
多选题
依法成立的旅游行业组织对其会员的()进行自律管理。
A.经营行为 B.服务质量 C.安全生产 D.运营管理
答案
判断题
会计职业组织起着联系会员与政府的桥梁作用,并对其会员进行他律性监管()
答案
判断题
会计职业组织起着联系会员与政府的桥梁作用,并对其会员进行他律性监管。()
答案
判断题
期货交易所进行自律监管的内容不包括审查会员资格。
答案
单选题
中国证券业协会的自律管理职能包括( )。 ①对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解;②对会员单位的自律管理;③对从业人员的自律管理;④组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。
A.②③ B.①④ C.①②③ D.③④
答案
单选题
中国证券业协会的自律管理职能包括( )。 Ⅰ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解; Ⅱ.对会员单位的自律管理; Ⅲ.对从业人员的自律管理; Ⅳ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。
A.Ⅱ、Ⅲ B. C.Ⅰ.Ⅳ D. E.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ F. G.Ⅲ、Ⅳ
答案
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保险行业自律组织制定的自律规则主要包括规范机构会员行为和()的规则。 对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括()。 自律组织会员( )进行一次例行检查,包括对会员的财务状况、业务执行情况、对客户的服务质量等的检查。 监管机构和自律组织我国基金行业的自律组织是()。 行业自律组织对违法违规成员处罚的措施有( )。Ⅰ.公开谴责Ⅱ.出具警示函Ⅲ.暂停会员资格Ⅳ.取消会员资格 全国股转系统和相关自律组织对非上市公众公司的自律监管,与中国证监会及派出机构行政监管形成合力。 (    )是银行业自律管理的执行机构,对会员单位遵守行业自律制度情况进行监督,对违反行业自律制度的会员单位进行自律性处分。 对会员的日常业务活动进行监管,监督内容不包括( ) 我国法律还规定由金融业的自律监管和社会监管作为辅助监管。自律监管包括金融机构自我监管和行业自律监管,社会监管主要是指( )的监管。 期货交易所对会员行使监管职权时,会员应对其调查取证予以配合。( ) 以下自律监管措施不能以口头方式通知,须发送自律监管措施决定书的是()。 监管机构和自律组织我国股权投资基金的监管机构是()。 全国股转公司实施出具警示函自律监管措施的,由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书,告知其应当关注的问题,对其进行警示,提醒其尽快改进。 自律监管与检查应采取()等方式进行。 基金行业自律组织的法定监管机构为() 政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管,是说基金监管具有()。 全国股转公司实施责令改正自律监管措施的,应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书,告知其整改的事项、时限和要求等内容。 我国的证券自律监管主要包括证券业协会自律监管和证券交易所监管两部分 目前,我国证券分析师自律组织规定会员可以是个人会员,也可以是由个人会员隶属的团体、公司构成的法人会员() ()等行业自律组织,可以依据本指引对会员单位贯彻落实情况进行监督检查和评估。
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