多选题

鼓励证券期货经营机构将( )在公司网站或者指定网站进行披露。

A. 匹配方案
B. 投资者分类政策
C. 产品或者服务分级政策
D. 自查报告

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多选题
鼓励证券期货经营机构将( )在公司网站或者指定网站进行披露。
A.匹配方案 B.投资者分类政策 C.产品或者服务分级政策 D.自查报告
答案
多选题
鼓励经营机构将投资者()在公司网站或者指定网站进行披露。
A.分类政策 B.产品或者服务分级政策 C.自查报告 D.以上都不是
答案
多选题
经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()
A.勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况 B.基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见 C.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者 D.为投资者创造最大利益
答案
单选题
()在其网站建立证券期货市场违法失信信息公开查询平台
A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.国务院
答案
多选题
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,包括()  
A.证券公司 B.期货公司 C.商业银行依法设立的从事理财业务的子公司 D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司
答案
多选题
《证券期货经营机构私募资产管理业劳管理办法》所称的证券期货经营机构,包括(  )
A.证券公司 B.期货公司 C.商业银行依法设 立的从事理财业务的子公司 D.期货公司依法设立的从事私募资产管理业务的子公司
答案
多选题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,证券期货经营机构可以( )。
A.自行销售资产管理计划 B.委托具有基金销售资格的机构销售或者推介资产管理计划 C.自行办理资产管理计划份额的登记估值核算 D.委托中国证监会认可的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记估值核算
答案
单选题
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构,不包括(  )。
A.商业银行设立的从事理财业务的子公司 B.证券公司 C.基金管理公司 D.期货公司
答案
多选题
向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当( )。
A.勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况 B.深入调查分析产品或者服务信息 C.科学有效评估,充分揭示风险 D.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者
答案
单选题
根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。
A.为他人提供证券投资咨询服务 B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益 C.违规从事营利性经营活动 D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
答案
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按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理 根据国务院授权,中国证监会依法统一监督管理的机构包括()。Ⅰ.证券期货经营机构Ⅱ.证券投资基金管理公司Ⅲ.证券期货投资咨询机构Ⅳ.期货清算机构 (2020年真题)根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以(  )。 按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得()。①违反《规定》的相关法律责任②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理 证券期货经营机构应当对每个资产管理计划()。 证券期货经营机构应当对每个资产管理计划( )。 证券期货经营机构在内部检查中,发现存在违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》行为的;证券期货经营机构应当在()个工作日内,向中国证监会有关派出机构报告 证券期货经营机构的()不得参与本公司管理的单一资产管理计划 证券期货经营机构将资产管理计划资产投资于本机构、托管人及机构的控股股东、实际控制人或者其他关联方发行的证券或者承销期内承销的证券,应当( )。 下列关于证券期货经营机构的做法错误的是() 证券期货经营机构及相关销售机构不得有以下行为() 按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事期货中间介绍业务的,应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开以下信息,除了( )。 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有下列()情形的,中国证监会应当从重处理。   证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开以下( )信息。 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开以下()信息。 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循( )原则 《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中的经营机构不包括() 证券期货经营机构应当根据( ),对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型做出判断。 证券期货经营机构应当根据( ),对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。
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