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中国证监会以期货公司()为基础,将期货公司分为A、B、C、D、E5类11个级别,对期货公司施行分类监管综合评价
单选题
中国证监会以期货公司()为基础,将期货公司分为A、B、C、D、E5类11个级别,对期货公司施行分类监管综合评价
A. 风险控制指标
B. 治理结构
C. 市场影响力
D. 持续合规状况
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单选题
中国证监会以期货公司风险控制指标为基础,将期货公司分为()类()个级别。
A.4 15 B.5 15 C.4 11 D.5 11
答案
单选题
中国证监会以期货公司()为基础,将期货公司分为A、B、C、D、E5类11个级别,对期货公司施行分类监管综合评价
A.风险控制指标 B.治理结构 C.市场影响力 D.持续合规状况
答案
多选题
中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩 B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施 C.工作期间的履职情况 D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
答案
多选题
期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交下列()申请材料
A.变更注册资本申请书 B.董事会关于变更注册资本的决议文件 C.股东变更出资的合同以及其他股东放弃优先购买权的承诺书 D.变更注册资本的详细方案
答案
多选题
中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。()
A.期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩 B.中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施 C.工作期间的履职情况 D.中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项
答案
单选题
期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司不需要向中国证监会提交的申请材料是( )。
A.高级管理人员情况表 B.变更注册资本申请书 C.变更注册资本的详细方案 D.股东会关于变更注册资本的决议文件
答案
多选题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交()。
A.《从业人员情况表》 B.《高级管理人员情况表》 C.《从业人员资格证书》 D.《主要部门负责人情况表》
答案
多选题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交()。
A.《高级管理人员情况表》 B.《期货交易风险说明书》 C.《主要部门负责人情况表》 D.《从业人员情况表》
答案
多选题
期货公司变更股权()的,应当经中国证监会批准。
A.单个股东的持股比例增加到3%以上 B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上 C.持有5%以上股权的股东受让股权 D.有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
答案
多选题
期货公司()的近亲属在期货公司从事期货交易,需要报告中国证监会派出机构。
A.普通员工 B.高级管理人员 C.董事 D.监事
答案
热门试题
期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的()。
期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的( )。
期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会调解处理。
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )报送更正的风险监管报表。
申请设立期货公司,应当向中国证监会提交公司章程草案。()
中国证监会及其派出机构将()事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前()月末的期货公司风险监管报表。
期货公司停业的,应当向中国证监会提交的材料有()
期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核。( )
期货公司变更股权有()情形的,需经中国证监会批准。
中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是()。
期货公司变更股权有( )情形的,需经中国证监会批准。
期货公司停业的,应当向中国证监会提交( )申请材料。
中国证监会对期货公司分类评价的结果不得用于()
未经中国证监会批准,期货公司的( )不得在期货公司参股的公司以外的任何营利性组织中任职。
期货公司股权变更的情形有(),应当经中国证监会或中国证监会派出机构报告
有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。
有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。
有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )。
期货公司有下列()事项之一的,期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告
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